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舞弊调查领域扛鼎之作，涵盖舞弊调查工作基本模块及要点。
内容简介
本书作者不仅在书中详细介绍了舞弊调查的风险和合规问题、证据链理论与调查实践、舞弊案件调查基本流程和调查计划、访谈与访谈记录、舞弊案件闭环处置、投诉举报、舞弊调查官能力培养和反舞弊体系的建立、调查工作心得体会等内容，而且还根据其多年的案件调查工作经验整理了投诉举报案件调查工作指引及相关模板，读者可以根据各自企业舞弊调查工作实际调整使用。
作者简介
作者吴炜，网名“杀手肥猫”，公安一线出身，熟悉各类案件的调查取证工作；多次获得公安系统市局、分局的表彰嘉奖，曾荣立个人三等功；深耕企业舞弊调查领域，从事过舞弊调查、内控合规、审计风控等多种工作，为企业挽回数亿元损失，查处违规违纪人员过百人，其中数十人被移送司法机关。
章节目录
版权信息
内容提要
推荐序一 当“肥猫”串起“珠子”
推荐序二 以案促制，合规发展
前言
一、本书的起源
二、本书的主要内容
三、本书的写作目的
引言
一、舞弊线索相关困惑
二、调查实操相关困惑
三、难点破冰相关困惑
四、后续闭环相关困惑
第一章 舞弊调查的风险和合规问题
第一节 舞弊调查中的合法合规问题
一、法律法规
二、普世道德、行业规范和企业管理规范
三、舞弊调查合法合规工作策略
第二节 舞弊调查风险概述
一、常见的舞弊调查风险
二、舞弊调查风险控制
第三节 舞弊调查风险应急处置
第四节 舞弊调查风险应急处置案例
一、案例解析
二、具体处置措施
第二章 证据链理论与调查实践
第一节 证据的分类
一、法规中对证据的分类
二、根据诉讼证据与待证事实之间的关系所做的分类
第二节 证据链理论基础
一、证据链的定义
二、证据链解析
第三节 证据链理论实操
一、各类证据的常见提取方法
二、证据链理论的实际运用
第四节 案例与实操分析
一、挪用资金罪相关证据链和证据固定
二、非国家工作人员受贿罪相关证据链和证据固定
第三章 舞弊案件调查基本流程和调查计划
第一节 舞弊案件调查基本流程
一、调查立项阶段
二、调查前期阶段
三、调查中期阶段
四、调查后期阶段
第二节 舞弊案件调查计划的制订
一、调查计划解析
二、制订调查计划时常见的分析工具
三、编写调查计划时的思考维度
第三节 调查计划的执行与修订
第四节 案例与实操分析
第四章 访谈与访谈记录
第一节 访谈与访谈记录的作用
一、关于访谈工作的常见疑问
二、访谈和访谈记录的作用
第二节 访谈的基本要求和理论基础
一、访谈的基本要求
二、访谈的理论基础
第三节 与舞弊嫌疑人进行压力访谈
一、压力访谈准备
二、访谈现场控制
三、访谈现场策略
四、访谈现场实操
五、访谈结束
六、压力访谈中需要特别关注的细节
第四节 与案件知情人进行访谈
一、内部知情人与外部知情人
二、访谈知情人的技巧
三、访谈与舞弊案件密切相关的知情人的技巧
第五节 如何制作访谈记录
一、访谈记录的类型
二、访谈记录的基本要求
三、如何做好访谈记录
第六节 压力访谈案例
第五章 舞弊案件闭环处置
第一节 处罚体系的发展
第二节 闭环处置流程
第三节 舞弊案件内外处置
一、内部处置
二、外部处置
第四节 舞弊案件处置中的其他难点
一、如何撰写调查报告
二、如何前往公安机关报案
三、如何开展处罚工作
四、宽大处理与公信力控制
五、群体性事件处置
第五节 案例与实操分析
第六章 投诉举报
第一节 投诉举报体系简析
一、投诉和举报的异同
二、投诉举报的几个常见规律
三、投诉举报常见规律的实际运用
第二节 投诉举报系统日常运作流程
一、投诉举报的合规要求
二、投诉举报工作体系的建立
三、投诉举报系统的日常运作
第三节 投诉举报体系难点解析
一、与投诉举报人沟通的策略
二、如何核实匿名投诉举报人身份
三、与投诉举报人的沟通话术与注意事项
四、保密和保护投诉举报人
第四节 案例与实操分析
一、一个虚拟的投诉举报案件
二、案件解析
三、具体工作流程
第七章 舞弊调查官能力培养和反舞弊体系的建立
第一节 舞弊调查官的素质要求
第二节 舞弊调查官的培养路径
一、知识体系和基本技能
二、培养路径
三、不合格舞弊调查官的淘汰标准
第三节 反舞弊工作的开端和破局
一、了解舞弊调查组织的生存环境
二、了解舞弊调查工作的前置条件
三、梳理线索来源和调查方向
第四节 反舞弊体系全局
一、反舞弊工作三要素
二、反舞弊体系工作模块
三、与反舞弊工作相关的制度体系
四、与反舞弊工作相关的惩罚体系
第八章 调查工作心得体会
第一节 浅谈商业合作伙伴尽职调查
第二节 舞弊调查中的保密策略
第三节 破解舞弊嫌疑人的反侦察策略
第四节 调查一起职务侵占案的工作反思
一、案情概述
二、本案调查思路
三、具体操作
第五节 舞弊案件中的污点证人
第六节 通过刑事手段开展企业不良资产维权
后记
一、这项工作有什么价值
二、我在这项工作中充当什么角色
三、我的目标是什么
附录 投诉举报案件调查工作指引及相关模板
附录1 投诉举报案件调查工作指引
一、案件受理及移交
二、调查基本流程及工作指导
三、案件处罚、申诉
四、回复举报人
五、调查组工作纪律和职责权限
六、调查人员回避
附录2 接案人员沟通话术与注意事项
附录3 案件受理单
附录4 谈话记录模板
附录5 员工协助调查权利义务告知书
附录6 调查阶段应急突发情况处置办法
一、有可能危及调查人员人身安全的情况
二、访谈过程中被访谈人报警，声称限制人身自由的情况
三、调查过程中，案件/事件知情人离职或调岗的情况
四、调查过程中，被投诉举报人离职/当前有重要工作的情况
五、不利于后期司法机关侦办案件的情况
附录7 调查报告模板
一、调查结论
二、具体调查情况
三、针对上述所查证问题的处理建议
四、原因及改善建议
附录8 报案材料模板
附录9 调查结论审批表
附录10 案件登记总台账
附录11 调查文档借阅单
附录12 案件处理决定审批模板
附录13 投诉举报人回复话术和注意事项
附录14 调查人员行为原则、工作纪律、职责权限及处罚
舞弊调查实务指南是2023年由人民邮电出版社出版,作者王松。
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