编辑推荐
本书不仅提出了深入的思考、系统的理解和实用的解决方案，还提供了切实可行的实务操作方法。
内容简介
法律风险管理、合规管理的管理目标和管理依据虽然各有侧重，但是其主要的理念、工作内容、工作方法却是高度重叠的，管理的成效也是殊途同归。本书的目的，是结合相关的规则要求、实际案例，以及实际工作经验，为法律风险管理、合规管理的实施和实务操作提供切实可行的解决方案。
任何一个主体都无时无刻不处于某种具体的规则环境之中，当其行为与规则要求不符，便存在基于规则而承担某种不利后果的可能性。由于本书两个领域的风险、管理都是基于规则，因此完全可以合称为规则风险或规则风险管理。
规则风险管理涉及对相关规则的识别、解读以及对风险主体各类行为性质、方式的甄别、归纳，从而以主体、环境、行为三个维度去评价风险，并通过一定的方法衡量出轻重缓急、再结合资源、目标等为需要优先处理的风险设计解决方案。而这些活动的工作内容、工作程序等，正是本书结合实例探讨的内容。
本书的理念，是将规则风险管理落实到企业等社会组织内的制度、流程、文本管理中，以低的成本、高的效率实现全体系、常态化的管理。为此，内容安排上详述了风险识别、风险评估、方案设计、方案执行等环节的操作，可为执业律师以及企业的法务人员、管理人员的相关操作提供行之有效的操作方案，并为相关领域的深入研究打下理论体系基础。为适应《民法典》、新司法解释体系等构成的新规则环境，本书已进行了全面的内容调整。
作者简介
吴江水，1986年毕业于上海华东政法学院后就职于杭州市中级人民法院，自1993年起从事律师工作。中华全国律师协会企业法律顾问专业委员会副主任、律师教育委员会委员，中华全国律师协会编全国律师执业基础培训指定教材《律师执业基本技能》副主编及“合同业务基本技能”编作者。
2005年年底首次出版《完美的合同——合同的基本原理及审查与修改》，2010年重写后出版《完美的合同——合同的基本原理及审查与修改》增订版（印刷26次）及《完美的防范——法律风险管理中的识别、评估及解决方案》第一版（印刷15次）。
曾于2004年起在浙江大学研读工商管理，极力倡导法律事务管理与企业管理的有机结合，尤其是安全、效率、成本的平衡。长期从事合同原理及应用、法律风险管理与合规管理理论及实践的深度研究与实务操作，并为企业提供了大量的解决方案和业务培训。深受客户好评，并给企业带来明显变化。
中华全国律师协会《律师办理合同审查业务操作指引》《律师承办食品安全法律风险管理业务操作指引》《律师承办企业法律顾问业务操作指引》撰写人，法律风险管理网（http://www.legal-risk.cn/）创办人。
章节目录
版权信息
第二版序
编写说明
内容提要
第一章 法律风险及合规风险概述
本章提示
第一节 风险及其相关内容
一、风险的概念及原理
二、风险的特征与分类
三、风险的度量
四、风险的应对措施
第二节 法律风险的概念与要素
一、法律——秩序与代价
二、法律风险的概念及要素
三、法律风险与其他风险
四、法律风险的四大种类
五、法律风险的不同阶段
第三节 合规风险及其中国化
一、“合规”在美国的发起
二、合规领域的国际发展
三、中国合规领域的发展
第四节 法律风险与合规风险
一、两类风险的共同点
二、两类风险的不同点
三、两类风险的预见性问题
第五节 风险主体解析
一、法人风险主体
二、非法人组织风险主体
三、自然人风险主体
第六节 风险行为解析
一、各类主体的风险行为
二、风险主体的行为资格
三、风险主体的行为分类
第七节 风险环境解析
一、风险环境中的规则要素
二、风险环境中的几类规则
三、风险环境中的法律规则
第八节 风险后果解析
一、刑事责任风险后果
二、民事责任风险后果
三、行政责任风险后果
四、权益丧失风险后果
五、违规的其他风险后果
第九节 从法律风险管理到合规管理
一、法律风险管理的由来
二、企业的法律风险管理实践
三、从法律风险管理到合规管理
第二章 尽职调查与风险识别
本章提示
第一节 项目实施的环节及原则
一、对风险管理的相关表述
二、对合规管理步骤的概括
三、对合规管理原则的总结
第二节 从管理要求看风险点
一、合规管理《指南》中的风险要点
二、合规管理《指引》中的风险要点
三、全面风险管理中的风险要点
第三节 常见风险与规则调研
一、风险项目尽职调查的特点
二、企业常见风险概览
三、尽职调查前的规则调研
第四节 尽职调查的清单及方法
一、尽职调查清单的内容
二、尽职调查的常用方法
三、调查的启动及工作原则
第五节 项目组及项目实施
一、项目组的构成及要求
二、项目的内部、外部相关方
三、项目的实施管理
第六节 信息处理与思维工具
一、信息的种类与理解
二、资料的判读和整理
三、以逻辑工具提高严谨度
四、从价值链理解企业运营
第七节 风险识别的原理与方法
一、对风险识别的辨析
二、规则调研与风险识别
三、风险识别的原则与方法
四、两个层面的风险识别
第八节 制度与流程的风险识别
一、指引或标准中的相关表述
二、衡量制度风险的尺度
三、制度体系的流程风险识别
第九节 风险清单的确定
一、风险清单的内容要求
二、风险清单的设计制作
第三章 风险的评估与报告
本章提示
第一节 规则风险评估概述
一、风险损失与管理缺陷
二、风险评估的定义与方法
三、评估视角下的风险分类
第二节 评估的技术方法与表述方式
一、需要注意的企业动因
二、常用的分析工具
三、常用的表述工具
第三节 风险评估的维度设定
一、对评估维度的相关表述
二、风险评估的基本维度
三、维度的设定及操作
第四节 评估时的风险点赋值
一、对赋值的理解和应用
二、为风险点赋值的依据
三、风险点赋值的实际操作
第五节 风险评估的模型与计算
一、风险评估的计算种类
二、权重设置及风险计算
三、计算结果的修正与分级
第六节 合同风险的识别与评估
一、合同事务的风险领域
二、合同文本风险的评估
三、合同管理风险的评估
四、合同风险评估的操作
第七节 决策风险的识别与评估
一、决策风险与决策要素
二、各决策要素涉及的风险
第八节 管理者个人风险的识别与评估
一、管理者的职责及要求
二、管理者的刑事责任风险
三、管理者的行政责任风险
四、管理者的民事责任风险
五、管理者的其他责任风险
第九节 评估报告的原理与操作
一、评估报告的要求与功能
二、评估报告的结构安排
三、评估报告的语言表述
四、提交报告的注意事项
第四章 风险应对与方案设计
本章提示
第一节 管理制度体系基本原理
一、制度的内容及管理目标
二、制度中的要素平衡
三、制度的决定性因素和要素
第二节 风险应对策略辨析
一、风险应对策略的理解
二、决策层面的风险应对
三、操作层面的风险应对
四、风险管理体系及环境风险应对
第三节 可借鉴的风险管理思路
一、制度化管理的理念与要素
二、全面风险管理的制度及方案
三、法律风险管理的要素及方案
四、合规风险管理的要素及方案
第四节 方案设计与企业状况
一、企业管理目标的确定
二、解决方案的调整范围
三、解决方案与企业状况
四、解决方案的设计过程
第五节 解决方案中的制度设计
一、规章制度的几类缺陷
二、理解制度的应有质量
三、从框架设计到嵌入制度
第六节 解决方案中的流程设计
一、流程图的原理与应用
二、流程优化的方式方法
三、风险管理流程的设计
第七节 解决方案中的文本设计
一、文本体系与风险管理
二、文本标准化的实施过程
三、合同文本的设计质量
四、表单等文本的设计
第八节 组织风险管理的设计思路
一、组织管理风险及解决思路
二、企业决策风险及解决思路
第九节 非企业组织的风险管理
一、非企业组织的基本特征
二、非企业组织的经营风险
三、机关法人的特有风险
四、其他特别法人的风险
第五章 风险管理的实施与提高
本章提示
第一节 解决方案的宣贯与培训
一、企业的宣贯与培训
二、宣贯和培训的技术原理
三、解决方案的宣贯与培训
第二节 风险管理执行力的提高
一、影响执行力的各类因素
二、技术层面的执行力提升
三、体制层面的执行力提升
第三节 解决方案的循环改进
一、制度化管理之弊
二、风险要素变化与循环改进
三、管理方案的循环改进
第四节 风险管理中的文字表述
一、专业表述的基本原理
二、结构布局原理解析
三、语言文字运用要点
第五节 体系设计的合同管理实践
一、合同风险管理的基本思路
二、合同文本风险管理的思路
三、合同行为风险管理的思路
第六节 风险管理的发展趋势
一、时代变化与风险管理
二、新技术与风险管理
三、发展的趋势及反思
后记
完美的防范：法律风险管理及合规管理的解决方案（第二版）是2021年由北京大学出版社出版,作者吴江水。
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