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全面、完整收录资产证券化业务政策法规。
内容简介
本书主要收录国内资产证券化相关政策法规文件，主要包括企业资产证券化、信贷资产证券化、PPP项目资产证券化三大方面的内容。其中，本书每篇政策法规都分为“重点提示”和“文件内容”，以期帮助资产证券化的从业人员，彻底掌握资产证券化业务政策法规的具体内容。
作者简介
作者余文恭，段和段研究院资产证券化研究中心主任、上海段和段律师事务所合伙人、财政部首批定向邀请PPP专家库专家、国家发展改革委首批定向邀请PPP专家库专家、中国政法大学PPP中心法务委员会专家、“一带一路”中国仲裁院仲裁员。
章节目录
版权信息
编委名单
前言
1. 企业资产证券化
1.1 中国证券监督管理委员会
1.1.1 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（2014年11月19日 证监会公告 〔2014〕 49号，附件1）
1.1.2 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》（2014年11月19日 证监会公告 〔2014〕 49号，附件2）
1.1.3 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》（2014年11月19日 证监会公告 〔2014〕 49号，附件3）
1.1.4 《证监会、住房城乡建设部关于推进住房租赁资产证券化相关工作的通知》（2018年4月24日 证监发 〔2018〕 30号）
1.1.5 《资产证券化业务知识问答》（2018年6月 中国证券监督管理委员会）
1.1.6 《中国证券监督管理委员会资产证券化监管问答（一）、（二）、（三）》
1.2 上海证券交易所
1.2.1 《上海证券交易所关于发布实施上海证券交易所资产证券化业务指引的通知》（2014年11月26日 上证发 〔2014〕 80号）
1.2.2 《上海证券交易所资产支持证券转让服务协议》 （2015年11月 上海证券交易所）
1.2.3 《上海证券交易所资产证券化业务指南》（2016年10月上海证券交易所 2016年10月修订）
1.2.4 《上海证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引》（2017年6月20日 上证发 〔2017〕 28号）
1.2.5 《上海证券交易所企业应收账款资产支持证券挂牌条件确认指南》（2017年12月15日 上海证券交易所）
1.2.6 《上海证券交易所企业应收账款资产支持证券信息披露指南》（2017年12月15日 上海证券交易所）
1.2.7 《上海证券交易所融资租赁债权资产支持证券挂牌条件确认指南》（2018年2月9日 上海证券交易所）
1.2.8 《上海证券交易所融资租赁债权资产支持证券信息披露指南》（2018年2月9日 上海证券交易所）
1.2.9 《上海证券交易所基础设施类资产支持证券挂牌条件确认指南》（2018年6月8日 上海证券交易所）
1.2.10 《上海证券交易所基础设施类资产支持证券信息披露指南》（2018年6月8日 上海证券交易所）
1.2.11 《上海证券交易所资产证券化业务问答（一）、 （二）、（三）》
1.1.12 《上海证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引（试行）》（2018年5月11日 上证发 〔2018〕 28号）
1.3 深圳证券交易所
1.3.1 《深圳证券交易所资产证券化业务指引》（2014年11月25日 深证会 〔2014〕 130号）
1.3.2 《深圳证券交易所资产证券化业务信息披露格式1-3号》（2015年3月18日 深圳证券交易所固定收益部）
1.3.3 《深圳证券交易所资产证券化业务问答》（深圳证券交易所固定收益部 2017年3月修订）
1.3.4 《深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引》（2017年6月19日 深证上 〔2017〕 387 号）
1.3.5 《深圳证券交易所企业应收账款资产支持证券挂牌条件确认指南》（2017年12月15日 深证上 〔2017〕 819号）
1.3.6 《深圳证券交易所企业应收账款资产支持证券信息披露指南》（2017年12月15日 深证上 〔2017〕 819号
1.3.7 《深圳证券交易所融资租赁债权资产支持证券挂牌条件确认指南》（2018年2月9日 深证上 〔2018〕 73号）
1.3.8 《深圳证券交易所融资租赁债权资产支持证券信息披露指南》（2018年2月9日 深证上 〔2018〕 73号）
1.3.9 《深圳证券交易所基础设施类资产支持证券挂牌条件确认指南》（2018年6月8日 深证上 〔2018〕 263号）
1.3.10 《深圳证券交易所基础设施类资产支持证券信息披露指南》（2018年6月8日 深证上 〔2018〕 263号）
1.4 机构间私募产品与报价系统
1.4.1 《中国证券业协会机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务指引（试行）》（2015年2月16日 中国证券业协会机构间私募产品报价与服务系统）
1.4.2 《中国证券业协会机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务指南》（2016年3月 机构间私募产品报价与服务系统）
1.4.3 《机构间私募产品报价与服务系统融资租赁债权资产支持证券挂牌条件确认指南》（2018年2月9日 机构间私募产品报价与服务系统）
1.4.4 《机构间私募产品报价与服务系统融资租赁债权资产支持证券信息披露指南》（2018年2月9日 机构间私募产品报价与服务系统）
1.4.5 《机构间私募产品报价与服务系统基础设施类资产支持证券挂牌条件确认指南》（2018年6月8日 机构间私募产品报价与服务系统）
1.4.6 《机构间私募产品报价与服务系统基础设施类资产支持证券信息披露指南》（2018年6月8日 机构间私募产品报价与服务系统）
1.5 中国证券投资基金业协会
1.5.1 《资产支持专项计划备案管理办法》（2014年12月24日中基协函 〔2014〕 459号，附件1）
1.5.2 《资产证券化业务基础资产负面清单指引》（2014年12月24日 中基协函 〔2014〕 459号，附件2）
1.5.3 《资产证券化业务风险控制指引》（2014年12月24日中基协函 〔2014〕 459号，附件3）
1.5.4 《资产证券化业务自律规则的起草说明》（2014年12月24日 中基协函 〔2014〕 459号，附件4）
1.5.5 《资产支持专项计划说明书内容与格式指引（试行）》（2014年12月24日 中基协函 〔2014〕 459号，附件5）
1.5.6 《××资产支持专项计划资产支持证券认购协议与风险揭示书（适用个人投资者）》（2014年12月24日 中基协函 〔2014〕459号，附件6）
1.5.7 《××资产支持证券认购协议与风险揭示书（适用机构投资者）》（2014年12月24日 中基协函 〔2014〕 459号，附件7）
1.5.8 政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化业务尽职调查工作细则（2019年6月24日 中基协字 〔2019〕 292号）
1.5.9 企业应收账款资产证券化业务尽职调查工作细则（2019年6月24日 中基协字 〔2019〕 292号）
1.5.10 融资租赁债权资产证券化业务尽职调查工作细则（2019年6月24日 中基协字 〔2019〕 292号）
2. 信贷资产证券化
2.1 中国人民银行
2.1.1 《信贷资产证券化试点管理办法》（2005年4月20日中国人民银行、中国银行业监督管理委员会公告 〔2005〕 第7号）
2.1.2 《资产支持证券信息披露规则》（2005年6月13日 中国人民银行公告 〔2005〕 第14号）
2.1.3 《信贷资产证券化基础资产池信息披露有关事项》（2007年8月21日 中国人民银行公告 〔2007〕 第16号）
2.1.4 《中国人民银行关于资产支持证券质押式回购交易有关事项的公告》（2007年9月30日 中国人民银行公告 〔2007〕 第21号）
2.1.5 《中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、财政部关于进一步扩大信贷资产证券化试点有关事项的通知》（2012年5月17日 银发 〔2012〕 127号）
2.1.6 《人民银行就进一步扩大信贷资产证券化试点答问》（2013年8月28日）
2.1.7 《中国人民银行、中国银监会关于进一步规范信贷资产证券化发起机构风险自留行为的公告》（2013年12月31日 中国人民银行、中国银行业监督管理委员会公告 〔2013〕 21号）
2.1.8 《中国人民银行关于信贷资产支持证券发行管理有关事宜的公告》（2015年3月26日 中国人民银行公告 〔2015〕 第7号）
2.2 银监会
2.2.1 《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》 （2005年11月7日 中国银行业监督管理委员会令2005年第3号）
2.2.2 《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷资产证券化业务管理工作的通知》（2008年2月4日 银监办发 〔2008〕 23号）
2.2.3 《中国银行业监督管理委员会关于进一步规范银行业金融机构信贷资产转让业务的通知》（2010年12月3日 银监发 〔2010〕102号）
2.2.4 《资产证券化风险加权资产计量规则》（2012年6月7日中国银行业监督管理委员会令2012年第1号，附件9）
2.2.5 《中国银行业监督管理委员会办公厅关于信贷资产证券化备案登记工作流程的通知》（2014年11月20日 银监办便函 〔2014〕1092号）
2.2.6 《中国银监会办公厅关于规范银行业金融机构信贷资产收益权转让业务的通知》（2016年4月27日 银监办发 〔2016〕 82号）
2.2.7 中国银保监会办公厅关于资产支持计划注册有关事项的通知（2019年6月26日 银保监办发 〔2019〕 143号）
2.3 中国银行间市场交易商协会
2.3.1 《个人汽车贷款资产支持证券信息披露指引（试行）》（2015年5月15日 中国银行间市场交易商协会公告 〔2015〕 10号）
2.3.2 《个人住房抵押贷款资产支持证券信息披露指引（试行）》（2015年5月15日 中国银行间市场交易商协会 〔2015〕 10号，附件2）
2.3.3 《棚户区改造项目贷款资产支持证券信息披露指引（试行）》（2015年8月3日 中国银行间市场交易商协会公告 〔2015〕 16号）
2.3.4 《个人消费贷款资产支持证券信息披露指引（试行）》（2015年9月30日 中国银行间市场交易商协会公告 〔2015〕 20号附件）
2.3.5 《不良贷款资产支持证券信息披露指引（试行）》（2016年4月19日 中国银行间市场交易商协会公告 〔2016〕 10号附件）
2.3.6 《微小企业贷款资产支持证券信息披露指引（2018版）》（2018年10月8日 中国银行间市场交易商协会公告 〔2018〕24号）
2.3.7 《中国银行间市场交易商协会个人消费类贷款资产支持证券信息披露指引（2019版）》（2019年2月1日 中国银行间市场交易商协会公告 〔2019〕 3号）
2.4 中央国债登记结算有限责任公司
2.4.1 《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》（2005年8月15日 中债函字 〔2005〕 第37号）
2.5 银行间市场清算所股份有限公司
2.5.1 《关于信贷资产支持证券登记托管、清算结算业务的公告》（2012年7月2日 清算所公告 〔2012〕 7号）
2.6 银行业信贷资产登记流转中心
2.6.1 《银行业信贷资产登记流转中心信贷资产登记流转业务规则》（2019年1月16日 银登字 〔2019〕 3号）
2.6.2 《信贷资产登记流转业务法律尽职调查报告内容与格式指引》（2019年1月5日 银登字 〔2019〕 4号，附件1）
2.6.3 《信贷资产登记流转业务法律意见书内容与格式指引》（2019年1月15日 银登字 〔2019〕 4号，附件2）
2.6.4 《信贷资产登记流转业务会计意见书内容与格式指引》（2019年1月15日 银登字 〔2019〕 4号，附件3）
2.7 上海市律师协会
2.7.1 《上海市律师协会（试行）律师办理信贷资产证券化法律业务操作指引》（2018年12月7日）
3. PPP项目资产证券化
3.1 中央部委
3.1.1 《国家发展改革委 中国证监会关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化相关工作的通知》（2016年12月21日 发改投资 〔2016〕 2698号）
3.1.2 《财政部、中国人民银行、中国证监会关于规范开展政府和社会资本合作项目资产证券化有关事宜的通知》（2017年6月7日 财金 〔2017〕 55号）
3.2 上海证券交易所
3.2.1 《上海证券交易所关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化业务的通知》（2017年2月17日）
3.2.2 《上海证券交易所关于进一步推进政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化业务的通知》 （2017年7月21日 上证函〔2017〕 783号）
3.2.3 《上海证券交易所政府和社会资本合作（PPP）项目资产支持证券挂牌条件确认指南》（2017年10月19日）
3.2.4 《上海证券交易所政府和社会资本合作（PPP）项目资产支持证券信息披露指南》（2017年10月19日）
3.3 深圳证券交易所
3.3.1 《深圳证券交易所关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化业务的通知》（2017年2月17日深证会 〔2017〕 46号）
3.3.2 《深圳证券交易所关于进一步推进政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化业务的通知》（2017年7月21日 深证会〔2017〕215号）
3.3.3 《深圳证券交易所政府和社会资本合作（PPP）项目资产支持证券挂牌条件确认指南》（2017年10月19日）
3.3.4 《深圳证券交易所政府和社会资本合作（PPP）项目资产支持证券信息披露指南》（2017年10月19日）
3.4 中国证券投资基金业协会
3.4.1 《中国证券投资基金业协会关于PPP 项目资产证券化产品实施专人专岗备案的通知》（2017年2月17日）
3.5 机构间私募产品报价与服务系统
3.5.1 《机构间私募产品报价与服务系统关于进一步推进政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化业务的通知》（2017年7月21日）
3.5.2 《机构间私募产品报价与服务系统政府和社会资本合作（PPP）项目资产支持证券挂牌条件确认指南》（2017年10月19日）
3.5.3 《机构间私募产品报价与服务系统政府和社会资本合作（PPP）项目资产支持证券信息披露指南》（2017年10月19日）
图解资产证券化政策法规指引与重点提示是2019年由中国法制出版社出版,作者余文恭。
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