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本书为我国小额证券发行注册豁免制度的建构提供了理论支持。
内容简介
自我国股票市场建立以来，为了维护股票市场秩序，股票发行审核制度的行政监管功能更为突出，我国的审批制、核准制股票发行审核制度对股票市场发展曾发挥了积极作用。
随着市场经济的深入发展，市场发生了根本性变化，股票发行核准制与企业融资需求之间的矛盾日益凸显，我国现行的资本市场体系不能满足企业的多层次直接融资需求。2013年11月中共十八届三中全会通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》指出，健全多层次资本市场体系，推进股票发行注册制改革，多渠道推动股权融资，提高直接融资比重。
以《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》的顶层制度设计为契机，我国正在推行股票发行注册制改革，而股票发行注册豁免制度是股票发行注册制的延伸，是建立完善的多层次资本市场体系的必然要求。
本书正是在这样的背景下确定选题，研究我国建构小额证券发行注册豁免制度的必要性，借鉴境外小额证券发行制度的经验，为我国小额证券发行注册豁免制度的构建提供基本思路与理论指南。
作者简介
作者张菊霞，女，1974年9月生，甘肃宁县人，法学博士，甘肃农业大学财经学院副教授、硕士生导师，兼任中国证券法学研究会理事、中国商业法研究会理事等。研究领域涉及经济法理论、企业公司法与证券法、金融法、财税法等。
合著有《甘肃地方经济立法研究》，发表的论文主要有《<公司法>研究的新视角——法律经济学分析方法的提炼》《上市公司风险管理中高层管理人员权责制衡机制的构建》《股份有限公司资本充实的分时段规制》等。
章节目录
版权信息
序
导论[1]
一、选题缘由
（一）以问题意识为导向
（二）小额发行制度的缘起与借鉴
二、已有研究成果的回顾
三、研究价值与理论创新
（一）研究价值
（二）理论研究的不足与填补
四、研究方法
（一）比较研究法
（二）历史研究法
（三）实证研究法
（四）案例研究法
（五）法律经济学研究法
五、本书的研究框架
第一章我国建构小额证券发行注册豁免制度的必要性与基本思路
一、与小额证券发行相关的概念辨析
（一）小额证券与小额证券发行的界定
（二）小额证券发行与私募发行的区别
（三）小额发行注册豁免与股权众筹的辨析
二、建构小额证券发行注册豁免制度的必要性
（一）满足企业融资需求的路径
（二）证券发行相关制度建设的需要
（三）建立我国多层次资本市场的制度渠道
三、我国小额证券发行注册豁免制度的建构逻辑
（一）剖析我国小额证券发行制度的现行法律基础
（二）构建我国小额证券发行制度的基本思路
（三）建议制定小额发行注册豁免储架发行规则
第二章 境外[1]小额证券发行制度的经验揭示
一、美国小额证券发行制度的演进与改革思路
（一）美国小额证券发行的历史演进
（二）美国小额证券发行制度的改革思路
二、欧盟小额证券发行豁免制度
（一）欧盟小额证券发行豁免的法律规范
（二）欧盟小额发行豁免证券的发行程序规定
（三）欧盟制定小额证券发行豁免制度的准则
（四）欧盟小额证券发行立法制度的协调性特征
三、日本小额证券发行与交易制度经验
（一）日本的小额证券发行制度规定
（二）日本场外交易市场的管理制度
（三）设立创投企业证券交易的特殊市场板块
四、台湾地区证券发行豁免管理制度
（一）我国台湾地区证券交易豁免思想
（二）我国台湾地区店头市场管理的法则
五、境外小额证券发行制度的基本原则与启示
（一）境外小额证券发行制度的基本原则
（二）域外小额证券发行制度立法的启示
第三章小额证券发行适用要件的逻辑规范
一、发行额度的评定准则
（一）考量发行额度的主要影响因素
（二）其他国家厘定发行额度的经验
（三）小额证券最高发行限额的断定与适用
二、发行主体资格的规范
（一）发行企业的资格要件
（二）约束发行企业的刚性行为规范
三、小额证券发行的相关元素
（一）发行周期
（二）合并计算规则
（三）小额证券欺诈发行的禁限规定
第四章发行主体信息披露义务的特殊性
一、信息披露的基本准则
（一）信息公开的完全性
（二）披露信息的正确性
（三）企业信息披露的最新性
（四）公开信息利用容易性
二、信息预披露的强制性规范
（一）公司章程公开的摘要内容
（二）募股融资说明书的披露重点
（三）软信息的披露
三、持续披露信息的简化
（一）缩短定期报告的提交时间
（二）定期报告披露内容的简化
（三）重大事件披露的适时简明
（四）简化凝炼更新信息
四、信息披露方式
（一）申报登记信息的文书
（二）建立企业信息披露网络平台
（三）设立企业信息咨询机构
第五章构建简化的登记监管程序
一、证券业协会的自律管理权
（一）中国证券业协会享有管理规则制定权
（二）发行小额证券的审核登记
（三）监督小额证券交易
二、场外证券交易市场的功能与监管
（一）场外证券交易市场的功能
（二）小额证券交易的市场准入监管与监督
（三）证券交易过程的监管
三、证监会的行政监管
（一）证监会行政监管的必要性
（二）小额证券的发行登记标准
（三）证监会的行政监管的方式
第六章小额发行注册豁免证券场外交易的规制
一、场外证券交易市场的监管模式
（一）遵守中国证券监督管理委员会统一的监管规则
（二）中国证券业协会制定必要的场外交易规则
（三）地方证券业协会的监督权
二、混合型做市商制度的应用
（一）做市商制度的必要性和可行性
（二）混合型做市商模式的选择
（三）做市商的业务规则
三、场外证券交易管理制度
（一）实行公开挂牌转让制度
（二）科学的证券交易管理系统
（三）建立证券交易风险控制制度
四、小额证券交易欺诈的法律责任追究制度
（一）证券交易欺诈的认定条件
（二）证券交易欺诈行为的分类及其法律责任
结论
参考文献
后记
我国小额证券发行注册豁免制度研究是2018年由中国法制出版社出版,作者张菊霞。
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