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以证券律师专业角度，系统全面解析注册制下企业上市的合规治理要点。
内容简介
本书通过新证券法之注册制要点解读与多层次资本市场、注册制之科创板制度创新与发行上市、企业上市之发行CDR、企业上市之公司治理阶梯、企业上市之尽职调查与规范整改阶梯、企业上市之私募融资阶梯、企业上市之公司改制合规阶梯、企业上市重大问题解决合规阶梯八个方面，从专业律师角度，帮助企业将商业战略落实到纸面上，帮助企业避免法律风险并实现上市愿景。
作者简介
作者高慧，自2009年起加入德恒上海律师事务所，现为德恒上海律师事务所律师、合伙人。上海交通大学法律硕士，复旦大学高级工商管理硕士,延安大学管理学学士，上海交通大学安泰经济与管理学院职业导师，上海交通大学铸人计划导师，延安大学政法学院兼职教授，2018年获得上海交通大学杰出校友思源纪念奖。山西省国新能源股份有限公司（600617）、绿洲森工股份有限公司、河南民权农村商业银行股份有限公司独立董事，天鸿期货经纪有限公司董事。同时为上海交通大学凯原法学院高慧奖学金和高慧知识产权奖学金、延安大学高慧教育基金和高慧奖学金的设立者。
金融证券领域具有丰富经验，曾为多家企业改制、重组上市提供专项法律服务；为多家国内外知名私募基金提供基金设立和登记备案、专项法律尽职调查、投融资架构设计、收购兼并等法律服务；为多家保险公司投资基础设施、不动产、股权、信托计划等金融产品提供专项法律服务；为多家国有大型企业提供常年法律服务和专项法律服务；为多家民营企业并购上下游企业提供专项法律服务。
曾多次受上海证券交易所、上海市科协、浙江省证券业协会、正和岛等多家机构邀请提供证券法律实务培训，并撰写了《中小企业资本梦——新三板挂牌实务操作指南》(第一版、第二版)、《新三板挂牌工作手册》。
章节目录
版权信息
序
引子： 企业上市之企业家契约精神
第一章 新证券法之注册制要点解读与多层次资本市场
第一节 新证券法之注册制要点解读
第二节 多层次资本市场与注册制
第三节 注册制之分拆子公司上市
第二章 注册制之科创板制度创新与发行上市
第一节 注册制下科创板的制度创新与上市规则
第二节 科创板发行上市的问询审核机制
第三节 科创板企业上市发行承销与交易
第四节 科创板上市公司持续监管
第五节 科创板上市审核问答要点
第三章 企业上市之发行CDR
第一节 CDR法律规则体系
第二节 试点企业发行CDR核心要点
第三节 试点企业发行CDR的尽职调查
第四节 试点企业发行CDR案例：九号智能
第四章 企业上市之公司治理阶梯
第一节 企业上市五独立、五分开的基本公司治理准则
第二节 企业上市组织架构设计的路径
第三节 家族企业治理之关联关系的合规阶梯
第四节 公司治理之商业贿赂的陷阱
第五节 公司治理之欺诈发行、操纵证券市场的陷阱
第五章 企业上市之尽职调查与规范整改阶梯
第一节 尽职调查的目的、工作小组及流程
第二节 历史沿革的核查
第三节 主要资产权属、债权债务、重大合同的核查要点
第四节 重大诉讼、仲裁和行政处罚、生产经营、业务资质合规性核查
第五节 企业员工与劳动人事情况核查
第六节 对企业财务和税务情况尽职核查
第七节 企业上市互联网核查方法
第八节 企业上市主要法律问题整改方案
第六章 企业上市之私募融资阶梯
第一节 企业上市引进私募融资的战略规划
第二节 企业私募融资的对赌问题
第三节 企业上市之私募融资出让股权比例和价格
第七章 企业上市之公司改制合规阶梯
第一节 上市工作机制及整体工作计划
第二节 企业上市改制重组的基本路径
第三节 企业上市改制之同业竞争解决方案
第四节 企业上市改制之资产整合及同一控制下企业合并方案
第五节 公司股份改制工作操作细则
第六节 企业改制以未分配利润、盈余公积、资本公积转增股本是否应当缴纳个人所得税问题
第八章 企业上市重大问题解决合规阶梯
第一节 企业上市专项法律问题审核指引
第二节 企业上市专项财务问题审核指引
第三节 企业上市之劳务派遣、劳务分包、劳务外包业务模式合规问题
第四节 企业上市之股东超过200人合规问题
第五节 公司以自有资产评估调账转增股本合规问题
第六节 企业上市之国有股东认定合规问题
第七节 企业上市之知识产权合规问题
第八节 企业上市之返程投资外汇登记合规问题
第九节 企业上市之红筹回归合规问题
第十节 企业上市之税务合规问题
第十一节 企业上市之商业特许经营（加盟）的合规问题
第十二节 企业上市之客户／供应商入股问题
注册制之企业上市合规阶梯是2020年由中国法制出版社出版,作者高慧。
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