内容简介
本书将为企业构建“全员参与、全过程监控、全领域覆盖”的“三全”合规管理体系提供借鉴，为企业不断提升合规管理能力给予指导。本书立足合规运行维护实务需求，结合合规管理实际工作中所关注的具体事项，以图表、模板、示例为主要形式，全面系统地介绍了合规义务梳理、合规风险识别与评估、合规尽调、合规审查、合规举报与调查、合规绩效考评等工作的方式和方法，同时还补充了合规审计、合规管理评审、合规培训、合规文化建设、合规管理体系认证、合规专业人员认证等方面的操作说明。企业参考使用这些方法和工具，将有助于提升其合规管理的效率和效能。
作者简介
作者李素鹏，安达风控研究中心主任，长期从事风险管理、内部控制、合规管理等方面的理论研究和实践探索，累计为百余家企事业单位在风险管理、内部控制、合规管理方面提供了有针对性的咨询或培训服务。著有《企业风控体系建设全流程操作指南》《ISO风险管理标准全解》等作品。
章节目录
版权信息
内容提要
自序
前言
第1章 合规管理基础知识
1.1 合规管理术语
1.2 合规管理标准和规范
1.3 如何定位企业合规管理
1.4 我国企业合规管理现状
第2章 合规管理体系建设与运行
2.1 合规管理体系建设与运行概述
2.2 如何制定有效的规章制度
2.3 企业《合规管理手册》和《诚信合规手册》
第3章 合规管理组织体系及岗位职责
3.1 企业合规管理组织体系框架
3.2 国有企业合规管理职责分工
3.3 非国有企业合规管理职责分工
3.4 企业合规管理职责分配实例
第4章 合规义务识别
4.1 获取合规义务信息
4.2 合规义务的梳理方法
4.3 建立动态的合规义务维护更新机制
第5章 合规风险识别与评估
5.1 合规风险评估概述
5.2 合规风险识别
5.3 合规风险评估过程分解
5.4 合规风险评估报告与合规风险再评估
第6章 尽职调查及合规审查
6.1 尽职调查
6.2 合规审查
第7章 合规咨询与合规举报
7.1 合规咨询
7.2 合规举报
第8章 合规调查与违规追责
8.1 合规调查
8.2 违规追责
8.3 合规免责
第9章 合规检查、合规评价与合规考核
9.1 合规检查
9.2 合规评价与合规报告
9.3 合规考核
第10章 合规审核、合规评审与合规审计
10.1 合规审核
10.2 合规评审
10.3 合规审计
第11章 合规培训与合规文化
11.1 合规宣传与培训
11.2 合规文化建设
11.3 合规承诺
第12章 合规认证
12.1 合规管理体系认证
12.2 合规管理专业人员认证
第13章 合规管理信息化
13.1 合规管理信息系统的相关功能
13.2 合规管理信息系统的功能视图
附录
附录1 SP公司《合规管理手册》
附录2 SP公司《诚信合规手册》
附录3 SP公司年度合规工作计划
附录4 SP公司合规管理年度工作报告
企业合规管理实务手册是2022年由人民邮电出版社出版,作者李素鹏。
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