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金融律师需不断学习，本书总结经验，实际价值高。
内容简介
随着中国金融机构业务的发展壮大，律师接触到的金融机构相关类业务也在逐渐增多，特别是商业银行相关类业务，发展很快。但是此类业务对律师个人业务能力和知识水平要求很高，所以想要进入这个业务领域，律师需要不断学习充电。该书就是作者多年此类业务的发展经验总结，对此类业务的基础知识和技巧经验均进行了介绍，特别是对自己参加过的重要案例进行了再现和讲解，非常有实际参考意义和价值。
章节目录
版权信息
序
自序
第一章 商业银行重组、引资及上市概述
第一节 商业银行概述
一、商业银行的改革发展历程
二、商业银行的概念及分类
三、商业银行的行业监管
第二节 商业银行重组、引资及上市概述
一、商业银行重组的概念及其现状
二、我国商业银行引资的概念及其现状
三、商业银行上市的概念及其现状
第二章 商业银行重组概述
第一节 商业银行重组的原因
一、完善公司治理和股权结构
二、引进战略投资者或上市
三、应对银行业日趋激烈的竞争
四、监管部门有关政策的引导和政府的支持
第二节 商业银行重组的基本流程
一、聘请中介机构和设立重组协调机构
二、进行尽职调查、财务审计和资产评估
三、中介机构协助银行制定重组方案
四、不良资产处置
五、对外投资清理
六、股权清理
七、引进战略投资者（如需要）
八、构建重组后的公司治理机制
九、完成银行内部审批手续、履行有关公告手续
十、完成政府部门和监管部门的有关审批手续
第三章 商业银行重组的相关法律问题分析
第一节 不良资产处置
一、不良资产概述
二、不良资产处置的方式
三、不良资产处置的相关问题
第二节 对外投资和抵债资产清理
一、对外投资和抵债资产清理概述
二、对外投资和抵债资产清理的过程
三、对外投资和抵债资产清理中的主要问题
第三节 股权清理
一、股权清理概述
二、股权清理的过程
三、股权清理过程中各类问题的处理
第四节 资产评估法律问题分析
一、关于是否需要资产评估
二、关于委托评估主体
第四章 商业银行引资概述
第一节 商业银行引资的原因
一、引入资金协助改善银行的财务指标
二、引入投资者的经营管理理念和风险管理模式
三、为日后上市奠定基础
第二节 引资的实施步骤
一、银行法律顾问对银行进行尽职调查
二、银行法律顾问与财务顾问制定重组方案，起草信息备忘录
三、财务顾问寻找投资者
四、投资者与银行签署保密协议
五、投资者审阅银行出具的信息备忘录，了解银行概况
六、投资者路演，银行筛选出初步的投资者
七、投资者对银行进行尽职调查和管理层访谈
八、与银行谈判并签署认股协议及其他交易文件
九、完成交割的先决条件
十、其他后续事项
第五章 商业银行引资的相关法律问题分析
第一节 投资者入股商业银行的条件
一、国内金融机构
二、国内非金融机构
三、外资机构
第二节 商业银行在引资过程中关注的法律问题
一、投资者的主体资格问题
二、投资者入股比例
三、定价问题
四、相关技术的引进
五、阶段性文件的效力
六、锁定期间
七、不竞争条款
八、协议语言及争议解决
九、国内监管机构的审批
十、投资者主管部门的审批
第三节 投资者在入股过程中关注的法律问题
一、售股权、购股权、优先购买权和反摊薄权
二、优先谈判权
三、排他性
四、商业银行的陈述和保证
五、审计程序
六、过渡期的管理
七、投资者入股后的公司治理结构
第六章 商业银行发行上市概述
第一节 商业银行发行上市的意义和影响
一、发行上市对商业银行的意义
二、发行上市对商业银行的影响
第二节 商业银行发行上市的基本流程
一、改制重组，搭建上市架构
二、发行上市辅导
三、申请文件准备和申报
四、中国证监会审核
五、路演、询价、定价和发行
六、股票上市
第七章 商业银行发行上市的相关法律问题分析
第一节 商业银行发行上市需满足的条件
一、一般企业需满足的发行上市条件
二、商业银行发行上市的特别条件
第二节 商业银行发行上市涉及的主要法律问题分析
一、商业银行股东人数的问题
二、关联交易问题
三、公司治理结构的完善
第三节 商业银行发行上市涉及的信息披露
一、商业银行发行上市过程中的信息披露
二、商业银行发行上市后的信息披露
第八章 商业银行重组、引资及上市项目中的法律尽职调查
第一节 法律尽职调查概述
一、法律尽职调查的概念
二、法律尽职调查的分类
三、法律尽职调查的作用
第二节 商业银行重组、引资及上市项目中的法律尽职调查
一、商业银行重组、引资及上市项目中法律尽职调查的主要内容
二、商业银行重组、引资及上市中法律尽职调查涉及的主要法律问题
第三节 商业银行重组、引资及上市项目中法律尽职调查工作的实施
一、法律尽职调查的工作原则
二、法律尽职调查中的工作内容
三、法律尽职调查中的工作方法
四、法律尽职调查的实施步骤
第九章 商业银行重组、引资及上市中的主要法律文本起草
第一节 不良资产处置转让合同的撰写及参考范例
一、合同首部
二、前言（鉴于条款）
三、定义
四、具体操作条款
五、陈述、保证和承诺
六、保密条款、违约责任和争议解决条款的撰写
七、通用条款的撰写
八、合同的签署
九、附件
第二节 对外投资和抵债资产清理相关法律文件的撰写及参考范例
一、股权转让协议的框架
二、股权转让协议的主要条款
第三节 股权清理相关法律文件的撰写及参考范例
一、法人股权清理方案
二、自然人股权清理方案
三、参考范例
第四节 引入投资者的相关协议撰写及参考范例
一、引入投资者一般涉及的交易文件
二、股份认购协议书的撰写
三、股东协议书的撰写
四、商业银行章程的撰写
五、其他协议书的撰写
第五节 发行上市相关法律文本的撰写及参考范例
一、律师工作报告和法律意见书的格式和内容
二、法律意见书参考范例
第六节 法律尽职调查清单的撰写及参考范例
一、指引部分的撰写
二、正文部分的撰写
三、附表部分的撰写
四、法律尽职调查清单的参考范例
第七节 法律尽职调查报告的撰写及参考范例
一、法律尽职调查报告导言的撰写
二、法律尽职调查报告正文的撰写
三、法律尽职调查报告附件的撰写
四、法律尽职调查报告参考范例
第十章 商业银行重组、引资及上市中的审批
第一节 商业银行重组、引资涉及的审批
一、审批类型
二、审批部门关注的要点
三、报批文件的准备
第二节 商业银行发行上市涉及的审批
一、审批类型
二、审批部门关注的要点
三、报批文件的准备
商业银行重组、引资及上市实务指引是2011年由北京大学出版社出版,作者 侯向京。
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