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一本关于城市轨道交通行业合规实务的操作指南。
内容简介
本书致力于有效打造城市轨道交通行业合规管理体系，规避行业合规风险，促进城市轨道交通行业规范化经营，助力城市轨道交通行业高质量发展。
本着“从实践中来、到实践中去”的原则，本书积极回应行业合规管理实务中出现的问题及合规风险解决的需求，以期对城市轨道交通行业的合规管理实务工作有一定助益。
作者简介
作者王松山，青岛地铁集团有限公司监事会主席，法律事务部部长。中国伦理学会法律伦理专业委员会理事，青岛市政府法治建设研究会常务理事。
曾任职市直国有企业管理岗位，主导集团法律风险防控体系的建设及管理工作，推动企业合规管理体系建设。
章节目录
版权信息
前言
第1章 城市轨道交通行业概述
第一节 城市轨道交通行业的发展特点
一、建设规模持续扩大
二、运营服务逐步提升
三、资源开发稳步推进
四、企业发展呈现多元化
第二节 城市轨道交通行业所涉及的专业领域
一、规划设计领域
二、工程建设领域
三、运营管理领域
四、资源经营领域
五、技术装备领域
第2章 城市轨道交通行业合规管理的原则及要求
第一节 合规的基本概念
一、合规的内涵与外延
二、合规义务主体
三、合规义务来源
第二节 合规管理的原则
一、独立性原则
二、适用性原则
三、全面性原则
第三节 合规管理的意义及价值
一、合规创造管理价值
二、合规创造经济价值
三、合规创造社会价值
第3章 城市轨道交通行业合规管理的架构
第一节 合规治理结构
一、企业决策层的合规管理责任
二、企业管理层的合规管理责任
三、企业执行层的合规管理责任
第二节 合规管理机构
一、合规委员会
二、合规负责人
三、合规管理部门
第4章 城市轨道交通行业合规管理的制度建设
第一节 合规管理制度建设概述
一、合规管理制度制定的原则
二、企业合规制度与流程的层级
第二节 合规行为准则
一、合规行为准则的内容
二、合规行为准则的作用
第三节 合规管理制度
一、合规管理办法
二、重点领域合规管理制度
第四节 合规管理流程
一、合规管理流程制定概述
二、合规制度和流程的制定
第5章 城市轨道交通行业合规管理的运行保障机制
第一节 合规宣传与培训
一、合规培训对象
二、合规培训内容
三、合规组织的合规培训职责
四、合规培训的程序和方式
五、合规宣传
第二节 合规计划与汇报
一、企业合规计划
二、企业合规汇报
三、企业合规管理计划与合规汇报制度
第三节 合规考核与评价
一、关于合规管理考核与评价的合规规范
二、合规管理考核与评价的原则及程序
三、合规管理考核与评价的分类
四、合规管理考核与评价的内容
五、合规管理考核与评价的机制
六、合规管理考核与评价的问题探讨
第四节 合规审查
一、关于合规审查的合规规范
二、合规审查依据
三、合规审查对象和范围
四、合规审查部门
五、合规审查程序
第五节 合规违规举报、调查与问责
一、合规违规管理的原则
二、合规组织的合规违规管理职责
三、合规违规举报
四、合规违规调查
五、合规违规处置与问责
第6章 城市轨道交通行业合规管理的风险识别、评估与处置
第一节 合规风险识别、评估、处置的流程与方法
一、合规风险概述
二、合规义务的识别
三、合规风险的评估
四、合规风险的处置
第二节 重点领域的合规管理
一、规划设计领域合规管理的风险识别、评估与处置
二、工程建设领域合规管理的风险识别、评估与处置
三、运营管理领域合规管理的风险识别、评估与处置
四、资源经营领域合规管理的风险识别、评估与处置
五、技术装备领域合规管理的风险识别、评估与处置
六、科技创新领域合规管理的风险识别、评估与处置
七、招标集采领域合规管理的风险识别、评估与处置
八、安全环保领域合规管理的风险识别、评估与处置
九、劳动用工领域合规管理的风险识别、评估与处置
十、TOD建设领域合规管理的风险识别、评估与处置
第三节 重点环节的合规管理
一、制度制定环节合规管理的风险识别、评估与处置
二、经营决策环节合规管理的风险识别、评估与处置
三、运营管理环节合规管理的风险识别、评估与处置
第四节 重点人员的合规管理
一、管理人员合规管理的风险识别、评估与处置
二、重要风险岗位人员合规管理的风险识别、评估与处置
第7章 城市轨道交通行业合规管理的审计评估与合规文化培育
第一节 合规审计
一、合规审计的定位
二、合规审计与合规管理
三、合规审计的原则及分类
四、合规审计的内容
五、合规审计的程序和方法
第二节 合规管理评估
一、合规管理评估的机构
二、合规管理评估的内容
三、合规管理评估的程序
四、合规管理评估的方法和分类
第三节 合规文化培育与推广
一、企业文化
二、企业合规文化
三、企业合规文化的培育
后记
城市轨道交通行业合规实务操作指南是2022年由中国法制出版社出版,作者周海燕。
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