内容简介
本书分为基础、策划、执行、检查、改进五篇，内容涉及合规与合规管理体系、一体化管理体系、中小企业合规、合规风险评估、合规文化、合规目标、运行控制等。
展开全文
- 封面
- 扉页
- 版权信息
- 作者简介
- 大夏合规丛书序言
- 序言
- 编写分工
- 《合规管理体系 要求及使用指南》框架图
- 第一篇 基础
- 第一章 合规与合规管理体系
- 第一节 概述
- 一、合规、合规管理及合规管理体系
- （一）合规
- （二）合规管理
- （三）合规管理体系
- 二、运用场景
- （一）合规管理体系建设
- （二）行政执法或司法程序
- （三）市场交易
- （四）合规认证
- 三、发展史
- （一）澳大利亚《合规方案》
- （二）国际标准化组织《合规管理体系 指南》
- 四、相关合规标准比较
- （一）与《合规管理体系 指南》的比较
- （二）与《中央企业合规管理指引（试行）》的比较
- （三）与《中央企业合规管理办法》的比较
- （四）与《涉案企业合规建设、评估和审查办法（试行）》的比较
- （五）与美国司法部《企业合规计划评估》的比较
- （六）与世界银行《诚信合规指南》的比较
- 第二节 管理体系的一般特征
- 一、高阶结构
- 二、协同结构
- 三、PDCA循环
- 四、风险导向
- 第三节 合规管理体系的要素
- 一、目标
- （一）诚信
- （二）文化
- （三）符合
- （四）声誉
- （五）价值观
- （六）道德
- 二、原则
- （一）诚信
- （二）良好治理
- （三）匹配
- （四）透明
- （五）问责
- （六）可持续
- 三、合规管理体系建设的步骤
- （一）策划
- （二）实施
- （三）评价
- （四）改进
- 第四节 整合管理体系
- 一、组织治理标准家族
- （一）组织治理
- （二）管理体系
- 二、一体化公司治理
- （一）公司治理
- （二）合规管理
- （三）内部控制
- （四）风险管理
- （五）整合方法
- 第五节 推荐阅读
- 第二章 一体化管理体系
- 第一节 基础
- 一、企业管理体系
- 二、标准化管理体系
- 三、一体化管理体系
- 第二节 一体化管理体系的最佳实践案例
- 一、“三标”起源和发展
- 二、“三标”比较
- （一）“三标”对照表
- （二）“三标”的趋同性
- （三）“三标”的差异性
- （四）“三标”各自独立的弊端
- 三、“三标”一体化实践
- （一）“三标”一体化理论研究
- （二）企业开展“三标”一体化实践
- （三）“三标”一体化审核
- 第三节 国家标准推动一体化管理体系建设
- 一、《整合管理体系指南》（征求意见稿）
- （一）整合管理体系的原因
- （二）整合管理体系的基本框架
- 二、国家标准《合规标准》
- （一）概述
- （二）融合的范围、方法与路径
- 第四节 思考与探索：基于合规管理的一体化管理体系
- 一、思考与探索之一：国际标准中可认证管理体系一体化
- （一）探索“四标”一体化：合规管理与质量管理、环境管理、职业健康安全管理一体化管理体系
- （二）探索合规管理与其他领域管理一体化管理体系
- 二、思考与探索之二：反贿赂管理体系与合规管理体系一体化
- （一）两个标准的趋同性
- （二）深圳标准《反贿赂管理体系》
- （三）一体化管理体系的思考和建议
- 三、思考与探索之三：我国中央企业、地方国有企业合规管理体系与其他管理体系一体化
- （一）从建立法律、合规、风险、内控一体化管理平台到建立法务、合规、内控、风险管理协同运作机制
- （二）协同运作机制建设实践
- （三）建设协同运作机制的思考和建议
- 第五节 推荐阅读
- 第三章 中小企业合规
- 第一节 基础
- 一、合规对中小企业的价值
- （一）合规减少企业风险
- （二）合规提升企业竞争力
- 二、中小企业如何建立有效合规管理体系
- （一）我国中小企业合规管理体系建设现状初览
- （二）中小企业合规管理体系认证
- （三）科学理论指导内部建设
- 三、合规管理体系的策划阶段
- （一）最高管理者发挥领导作用
- （二）理解组织环境、识别合规义务、评估合规风险
- （三）策划合规具体制度
- 四、合规管理体系的执行阶段
- （一）资源支持
- （二）制度融入
- （三）合规宣贯
- （四）文件化管理
- 五、合规管理体系的检查阶段
- （一）检查和监视
- （二）合规沟通
- （三）合规疑虑和举报机制
- （四）内部审核和管理评审
- 六、合规管理体系的改进阶段
- （一）纠正措施
- （二）持续改进
- 第二节 最佳实践
- 第三节 推荐阅读
- 第四章 数字化合规管理
- 第一节 基础
- 一、数字化合规管理介绍
- （一）数字化
- （二）数字化合规管理
- （三）数字化合规管理的作用与意义
- （四）数字化合规管理面临的挑战
- 二、搭建数字化合规管理体系
- （一）数据治理
- （二）风险识别与评估
- （三）风险调查与持续改进
- 第二节 最佳实践
- 一、大数据合规管理平台
- （一）多源数据整合
- （二）合规风险评估与监控
- （三）案件管理
- （四）定制化合规报告
- 二、智能合规风险评估系统
- （一）公开信息检索
- （二）股权穿透
- （三）利益冲突分析
- 三、数字化企业诚信合规举报系统
- （一）举报事项接收
- （二）审核与分类
- （三）与举报人的沟通
- （四）开展调查
- （五）结果反馈及事后分析
- 第三节 推荐阅读
- 第二篇 策划
- 第五章 组织环境
- 第一节 基础
- 一、组织与环境的关系
- （一）概述
- （二）环境的类型
- 二、组织及其环境
- （一）组织
- （二）环境
- 三、利益相关者的需要和期望
- （一）基本理解
- （二）具体运用
- 四、合规管理体系的范围
- （一）基本理解
- （二）具体运用
- 第二节 最佳实践
- 一、PESTLE分析法
- 二、组织结构分析法
- 三、利益相关者管理
- 第三节 推荐阅读
- 第六章 合规风险评估
- 第一节 基础
- 一、概念
- 二、合规义务
- （一）合规义务的分类
- （二）合规义务的渊源
- （三）合规义务的识别和更新维护
- 三、合规风险评估和应对
- （一）合规风险识别
- （二）合规风险分析
- （三）合规风险评价
- （四）合规风险策略
- 四、合规举措
- 第二节 最佳实践
- 一、合规话题
- 二、合规话题关联性分析
- 三、合规义务清单
- 四、合规义务分布图
- 五、合规风险矩阵
- 六、合规风险清单
- 第三节 推荐阅读
- 第七章 领导作用
- 第一节 基础
- 一、概念
- （一）治理机构
- （二）最高管理者
- 二、法律中的领导作用[193]
- 三、合规规范中的领导作用
- 四、管理者职责
- （一）领导作用、合规承诺及模范作用
- （二）合规管理义务
- （三）行为守则
- （四）合规治理
- 第二节 最佳实践
- 第三节 推荐阅读
- 第八章 合规文化
- 第一节 基础
- 一、加强企业合规文化建设的现实意义
- 二、企业合规文化建设的现状分析
- （一）我国现有企业合规文化的类型
- （二）现有企业合规文化建设的误区
- （三）我国企业合规文化建设存在的问题
- 三、加强企业合规文化建设的基本设想
- （一）合规文化的精神层建设
- （二）合规文化的制度层建设
- （三）合规文化的物质层建设
- （四）强化合规文化宣传教育，提升全员合规素养
- 四、加强企业合规文化建设的主要路径
- （一）完善现有的理念文化体系
- （二）优化企业制度的设计
- （三）注重制度的系统建设
- （四）提升物质文化水平
- （五）深化员工对企业文化的认同度
- （六）提供合规文化建设的组织和实施保障
- （七）调整不同阶段的企业文化
- （八）在借鉴发掘整合中建设企业合规文化
- 第二节 最佳实践
- 一、中国某商业银行合规文化建设实践
- （一）合规文化建设理念的形成
- （二）合规文化建设的持续发展
- （三）合规文化发布及建设规划
- 二、某上市国企合规文化管理实践
- 第三节 推荐阅读
- 第九章 合规方针
- 第一节 基础
- 一、基本概念
- （一）释义
- （二）目的及价值
- 二、内涵要点
- （一）宗旨
- （二）目标
- （三）范围
- （四）原则
- （五）承诺
- （六）后果
- （七）支持
- 三、注意事项
- （一）总领性
- （二）可获取性
- （三）地域性
- （四）灵活性
- 第二节 最佳实践
- 一、招商局集团合规方针
- 二、中国中铁股份有限公司合规方针
- 三、西门子公司合规方针
- 第三节 推荐阅读
- 第十章 合规组织
- 第一节 基础
- 一、《合规标准》中的合规岗位、职责和权限
- 二、治理机构和最高管理者
- （一）建立合规委员会或指定合规负责人
- （二）建立有效的合规监督
- （三）建立有效的问责机制
- 三、合规职能
- 四、管理者及人员
- 第二节 最佳实践
- 第三节 推荐阅读
- 第十一章 合规目标
- 第一节 基础
- 一、目标类型
- 二、目标体系
- 三、意义
- （一）概述
- （二）合规目标与其他合规要素的关系
- （三）合规目标在其他合规规范中的角色
- 四、基本要求
- 五、不同角色职能部门的合规目标
- （一）治理机构、最高管理者和业务部门
- （二）合规职能部门
- （三）高风险员工
- 六、对合规目标内容的要求
- （一）与合规方针一致
- （二）可测量
- （三）反映适用的要求
- （四）应当被监视
- （五）应当被沟通
- （六）适当时更新
- （七）作为文件化信息被获取
- 七、合规目标的程序要求
- （一）具体活动
- （二）资源需求
- （三）负责人
- （四）时限
- （五）结果评估
- 第二节 最佳实践
- 一、SMART分析法
- 二、改变理论
- 第三节 推荐阅读
- 第三篇 执行
- 第十二章 雇佣与合规的融合
- 第一节 基础
- 一、《合规标准》中的“雇佣与合规”
- 二、国际通用合规文件中的相关内容
- 三、不恰当的雇佣对企业的损害
- 四、企业雇佣过程中的合规有效性
- （一）企业面对的首要合规风险
- （二）企业需要采取哪些措施应对合规风险
- 第二节 最佳实践
- 一、招聘环节
- 二、录用环节
- 三、雇佣期间
- （一）绩效考核
- （二）岗位调整和晋升
- （三）纪律处分
- 第三节 推荐阅读
- 第十三章 合规沟通
- 第一节 基础
- 一、合规沟通的概念
- （一）合规沟通的内容
- （二）合规沟通的时间
- （三）合规沟通的对象
- （四）合规沟通的方式
- 二、合规沟通的意义及定位
- （一）合规沟通的意义
- （二）合规沟通的定位
- 三、合规沟通的历史
- 四、合规沟通的域外经验
- （一）美国
- （二）英国
- （三）经济合作与发展组织
- （四）世界银行
- 第二节 最佳实践
- 一、合规沟通场景设计的最佳实践
- 二、合规沟通参与者的最佳实践
- 三、合规沟通方式的最佳实践
- 四、合规沟通资源保障的最佳实践
- 第三节 推荐阅读
- 第十四章 合规培训
- 第一节 基础
- 一、合规培训的价值与意义
- 二、合规培训的内容
- 三、合规培训的对象
- 四、合规培训的方式
- 第二节 最佳实践
- 一、合规培训的若干注意重点
- 二、合规培训的总设计师
- 第三节 推荐阅读
- 第十五章 文件化信息
- 第一节 基础
- 一、基本概念
- （一）标准原文
- （二）对应的中文意思
- （三）对中文意思的解释
- （四）扩展说明
- 二、“文件化信息”的意义
- （一）意义
- （二）范围
- 三、《合规标准》明示的文件化信息
- （一）《合规标准》明示的文件化信息列表
- （二）组织中常见的合规文件化信息
- 四、《合规标准》对“文件化信息创建和更新”的要求
- （一）具体要求
- （二）附加说明
- 五、《合规标准》对“文件化信息控制”的要求
- （一）具体要求
- （二）附加说明
- 六、与合规管理体系认证相关的文件化信息
- 第二节 最佳实践
- 一、外部监管要求文件化信息
- 二、企业规章制度文件化信息
- 三、企业业务表单文件化信息
- 四、企业合同文件化信息
- 五、其他文件化信息
- （一）合规倡议书
- （二）合规承诺书
- 六、文件化信息管理实践
- （一）文件化信息分级分类管理
- （二）文件化信息全生命周期管理
- 第三节 推荐阅读
- 第十六章 运行控制
- 第一节 基础
- 一、运行的策划和控制
- （一）相关概念
- （二）具体要求
- （三）比较
- 二、合规内部控制体系
- （一）内部控制
- （二）历史渊源
- （三）具体要求
- （四）比较
- 第二节 最佳实践
- 一、RACI矩阵
- 二、BPMN 2.0
- 第三节 推荐阅读
- 第十七章 商业伙伴合规
- 第一节 基础
- 一、相关概念
- （一）商业伙伴
- （二）第三方
- （三）人员
- 二、商业伙伴合规管理的目标、原则
- （一）目标
- （二）原则
- 三、商业伙伴合规管理的附加值
- 四、商业伙伴合规管理的法律义务
- （一）国内法依据
- （二）国外法依据
- 五、商业伙伴合规管理体系
- （一）基于PDCA循环的管理
- （二）制度体系
- （三）流程管理
- 第二节 最佳实践
- 一、诺华制药的第三方风险管理
- 二、德国物资、采购与物流联邦协会的供应商合规管理
- （一）供应商合规管理
- （二）行为守则
- 第三节 推荐阅读
- 第十八章 举报
- 第一节 基础
- 一、合规举报制度概述
- （一）概念
- （二）特征
- 二、合规举报制度的价值功能
- 三、有效合规举报制度的建立
- （一）原则
- （二）合规举报信息的收集与处理
- （三）保障机制
- 第二节 最佳实践
- 第三节 推荐阅读
- 第十九章 内部调查
- 第一节 基础
- 一、种类
- 二、功能
- 三、基本原则
- （一）合法性原则
- （二）保密性原则
- （三）独立性原则
- 四、合规风险易发、高发环节
- 五、具体策略
- （一）机构与人员
- （二）准备工作
- （三）内部调查技巧
- 六、基本流程
- （一）发现、接收线索
- （二）制订内部调查计划
- （三）固定外围证据
- （四）面谈调查
- （五）第三方调查取证
- （六）形成内部调查报告
- 第二节 最佳实践
- 第三节 推荐阅读
- 第四篇 检查
- 第二十章 合规监视和测量
- 第一节 基础
- 一、概述
- （一）基本概念
- （二）《合规标准》的变化
- 二、理解与应用
- （一）监视和测量
- （二）分析和评价
- （三）提供文件化信息作为结果的依据
- （四）合规绩效的反馈
- 第二节 最佳实践
- 第三节 推荐阅读
- 第二十一章 合规评估指数
- 第一节 基础
- 一、合规计划标准的文本考察
- （一）《美国联邦量刑指南》的标准
- （二）美国司法部的标准
- （三）美国证券交易委员会的标准
- （四）经济合作与发展组织的标准
- （五）我国的相关标准
- （六）总结
- 二、有效合规计划的构建
- （一）构建原则
- （二）合规计划的设计
- 第二节 最佳实践
- 一、西门子公司的合规实践
- （一）西门子公司行贿案简介
- （二）合规计划的改善情况
- 二、湖南省建筑工程集团总公司的合规政策和程序
- 第三节 推荐阅读
- 第二十二章 合规报告
- 第一节 基础
- 一、概述
- 二、合规报告的目的
- 三、合规报告的原则
- 四、合规报告的种类与规范
- 五、合规报告的主体内容
- 六、合规报告的格式规范及框架模板参考
- （一）定期合规报告的格式
- （二）不定期合规报告的格式
- 七、合规部门及各管理部门上报合规报告的内容规范
- 八、合规报告的基本标准
- 九、合规报告的提交及报告路线
- 第二节 最佳实践
- 一、概述
- 二、定期报告
- 三、不定期报告
- 四、报告的时间与频率
- 五、报告的组织与安排
- 六、报告的责任与奖惩
- 七、合规报告模板
- 第三节 推荐阅读
- 第二十三章 内部审核
- 第一节 基础
- 一、内部审核的定义
- 二、内部审核方案
- （一）目标、准则和范围
- （二）实施审核
- （三）报告
- 三、内部审核实施
- （一）内部审核的组织和管理
- （二）内部审核方式
- （三）内部审核结果沟通
- 第二节 最佳实践
- 第三节 推荐阅读
- 第二十四章 管理评审
- 第一节 基础
- 一、目的
- 二、管理评审过程
- （一）组织
- （二）收集信息
- （三）运用结论
- 三、管理评审要点
- （一）适宜性
- （二）充分性
- （三）有效性
- 第二节 最佳实践
- 一、美国司法部的评审框架
- （一）设计
- （二）运行
- （三）结果
- 二、中国证券业协会的评审框架
- 第三节 推荐阅读
- 第二十五章 合规认证
- 第一节 基础
- 一、认证概论
- （一）管理体系认证
- （二）我国的管理体系认证认可制度及认证机构
- （三）管理体系认证的价值
- （四）合规管理体系认证
- 二、合规管理体系认证程序及方法
- （一）认证申请与受理
- （二）认证审核
- （三）认证决定与证书
- 三、合规管理体系证书保持
- （一）监督审核
- （二）再认证
- （三）证书暂停或撤销
- 第二节 最佳实践
- 一、体系建设
- （一）组建团队
- （二）项目策划
- （三）沟通与培训
- （四）对标分析
- （五）风险评估及应对策划
- （六）合规管理体系策划
- （七）合规管理体系文件编制
- （八）合规管理体系文件评审与发布
- 二、体系试运行
- 三、体系评价与持续改进
- 第三节 推荐阅读
- 第五篇 改进
- 第二十六章 持续改进
- 第一节 基础
- 一、意义与内涵
- 二、原理与功能
- 三、原则与要求
- 四、基本方法
- （一）考量要素
- （二）持续改进的基本方法
- 五、操作步骤
- （一）目标设定
- （二）现状调查
- （三）原因分析
- （四）调整政策
- （五）培训沟通
- （六）对策试行
- （七）效果检测
- 第二节 最佳实践
- 一、案情简介
- 二、持续改进过程
- 第三节 推荐阅读
- 第二十七章 合规危机管理
- 第一节 基础
- 一、危机的定义
- 二、不合规的类型
- （一）不合规项的来源
- （二）不合规的严重程度
- （三）不合规的内容
- 三、合规危机的应对策略
- （一）目标
- （二）危机的周期模型和特征
- （三）合规危机管理中的要素
- （四）应对策略
- 四、纠正措施
- （一）评估产品和服务性
- （二）改进和重新设计产品和服务
- （三）变更组织惯例和程序
- （四）再培训雇员
- （五）重新评估通知利益相关方的必要性
- （六）对潜在不合规问题做出的早期预警
- （七）重新设计和审查控制
- （八）加强通知和逐级报告步骤（内部和外部）
- （九）沟通有关不合规的事实和组织对不合规的立场
- 第二节 最佳实践
- 第三节 推荐阅读
- 附录
- 合规管理体系审查清单
- 注释
展开全部
版权信息
出版社：法律出版社
出版时间：2023
作者：周万里
温馨提示：
1.本电子书已获得正版授权，由出版社通过知传链发行。
2.该电子书为虚拟物品，付费之后概不接收任何理由退款。电子书内容仅支持在线阅读，不支持下载。
3.您在本站购买的阅读使用权仅限于您本人阅读使用，您不得/不能给任何第三方使用，由此造成的一切相关后果本平台保留向您追偿索赔的权利！版权所有，后果自负！
得书感谢您对《合规管理体系手册：原理、要素及实务指引》关注和支持，如本书内容有不良信息或侵权等情形的，请联系本网站。
出版时间：2023
作者：周万里
温馨提示：
1.本电子书已获得正版授权，由出版社通过知传链发行。
2.该电子书为虚拟物品，付费之后概不接收任何理由退款。电子书内容仅支持在线阅读，不支持下载。
3.您在本站购买的阅读使用权仅限于您本人阅读使用，您不得/不能给任何第三方使用，由此造成的一切相关后果本平台保留向您追偿索赔的权利！版权所有，后果自负！
得书感谢您对《合规管理体系手册：原理、要素及实务指引》关注和支持，如本书内容有不良信息或侵权等情形的，请联系本网站。
合规管理体系手册：原理、要素及实务指引
免费读 (VIP)