内容简介
本书分三章：北交所概述、北交所上市路径总体要求、北交所上市实操要点。内容包括：北交所的诞生、鼓励专精特新“小巨人”企业在北交所上市、企业如何挂牌新三板基础层、北交所上市关于股权代持规范要点等。
展开全文
- 封面
- 扉页
- 版权信息
- 本书编委会
- 凡例
- 引言
- 第一章 北交所概述
- 第一节 北交所的诞生
- 第二节 鼓励专精特新“小巨人”企业在北交所上市
- 一、何为专精特新“小巨人”企业
- 二、鼓励专精特新企业在北交所上市
- 三、专精特新“小巨人”企业的认定
- 第三节 北交所上市条件与审核流程
- 一、北交所上市条件
- 二、北交所上市一般审核流程
- 第四节 北交所与其他板块上市条件及交易制度对比
- 一、市场定位对比
- 二、上市财务条件对比
- 三、股票限售及交易制度对比
- 第五节 北交所上市路径
- 第六节 北交所向科创板、创业板转板的有关规定
- 一、转板的基本条件
- 二、交易所转板审核程序
- 三、转板后限售要求
- 第七节 北交所股票交易重要规则
- 一、投资者要求
- 二、交易时间
- 三、单笔申报数量
- 四、交易价格限价规定
- 五、每日涨跌幅限制
- 六、临时停牌机制
- 七、大宗交易
- 第八节 北交所再融资基本规则
- 一、证券发行种类和发行方式
- 二、证券发行条件
- 三、证券发行程序
- 四、锁定期要求
- 五、中国证监会发行注册程序
- 第九节 北交所信息披露重要规则
- 一、信息披露的基本原则
- 二、关于定期报告与临时报告
- 三、应当披露的交易
- 四、违反信息披露规则的情形与处罚案例
- 第二章 北交所上市路径总体要求
- 第一节 企业如何挂牌新三板基础层
- 一、新三板基础层挂牌的基本条件
- 二、全国股转系统审核中重点关注的问题
- 第二节 企业如何挂牌新三板创新层
- 一、基础层企业向创新层升层的流程与条件
- 二、企业直接申请在创新层挂牌的条件
- 三、从创新层降层至基础层的条件和程序
- 第三节 企业股份制改造的流程
- 一、股份制改造的步骤
- 二、股份制改造过程中重点关注的几大问题
- 第四节 企业在新三板挂牌重点关注几大问题
- 一、历史沿革规范性
- 二、财务规范性
- 三、持续经营能力
- 四、环保合规性
- 五、供应商客户合理性
- 第五节 北交所股权激励政策及案例分析
- 一、激励对象范围
- 二、激励股权的数量
- 三、激励工具与定价规则
- 第六节 北交所上市前股权激励“递延”缴纳个人所得税政策解读
- 一、激励对象享受“递延”缴纳个人所得税的政策依据
- 二、可以适用“递延”缴纳个人所得税的股权激励类型
- 三、股权激励享受递延纳税政策需满足的条件
- 第三章 北交所上市实操要点
- 第一节 北交所上市关于股权代持规范要点
- 一、北交所IPO关于股权代持的监管规定
- 二、股权代持形成的几种情形
- 三、关于股权代持问题问询案例
- 四、中介机构关于股权代持核查要点
- 第二节 北交所上市关于发行人存在“三类股东”的核查及披露要求
- 一、关于“三类股东”的相关规定
- 二、发行人股东涉及“三类股东”上市案例
- 三、关于“三类股东”的核查要点
- 第三节 北交所上市关于“对赌协议”处理方式及案例分析
- 一、关于对赌协议的法律规定
- 二、对赌等特殊投资条款的核查
- 三、发行人上市前存在对赌协议的审核案例
- 四、对赌协议的处理方式
- 第四节 北交所上市关于发行人实际控制人相关问题
- 一、实际控制人的认定标准
- 二、关于多人共同控制的认定
- 三、关于认定拟上市公司无实际控制人的有关规定
- 第五节 从问询函看上市审核过程中与实际控制人相关的重点问题
- 一、关于认定实际控制人的准确性
- 二、报告期内发行人实际控制人发生变化
- 第六节 北交所上市关于关联方及关联交易认定的相关规定
- 一、关联方的认定规则
- 二、关联交易的认定规则及审核重点
- 第七节 北交所上市审核过程中对关联方及关联交易重点关注的问题
- 一、北交所对发行人关于关联交易的问询案例
- 二、北交所对关联交易的核查要点
- 第八节 北交所上市关于同业竞争的相关规定及解决方案
- 一、《信息披露准则第46号》第58条的规定
- 二、《北交所上市指引第1号》的相关规定
- 三、《监管规则适用指引——发行类第6号》的相关规定
- 第九节 北交所上市关于数据安全与合规审核要点
- 一、企业数据安全与合规的相关立法
- 二、北交所关于数据安全与合规的问询要点
- 三、企业数据安全与合规建设要点
- 第十节 北交所上市关于股权激励事项的核查要点
- 一、股权激励相关的信息披露要求
- 二、中介机构对股权激励相关事项的核查要点
- 三、问询案例
- 四、总结
- 第十一节 北交所上市关于银行流水核查要点
- 一、北交所关于银行流水核查之问询案例
- 二、《监管规则适用指引——发行类第5号》的相关要求
- 三、发行人及中介机构关于银行流水问询回复要点
- 第十二节 北交所上市关于董监高变动的核查要求
- 一、关于董事、高级管理人员变更的相关规定
- 二、北交所问询案例及回复要点
- 第十三节 北交所上市关于劳动用工合规性审核要点
- 一、北交所关于中介机构核查劳动用工的相关规定
- 二、关于企业应为员工缴纳社会保险、公积金的主要法律规定
- 三、企业未为员工缴纳社会保险、公积金的主要合理原因
- 四、北交所关于劳动用工问询要点
- 五、几种特殊用工主要形式及上市审核要点
- 第十四节 北交所上市关于环保合规审核重点
- 一、北交所就环保合规性审核要点汇总
- 二、拟上市企业及中介机构回复要点
- 第十五节 北交所上市关于大客户依赖审核尺度
- 一、相关规定
- 二、北交所审核案例及回复要点
- 第十六节 北交所上市关于业绩下滑的核查要求
- 一、关于业绩下滑的相关监管规定
- 二、北交所关于业绩下滑核查之问询案例
- 三、对于业绩下滑的核查要求和回复要点
- 第十七节 北交所上市关于独立持续经营能力的核查要求
- 一、关于独立持续经营能力核查的相关规定
- 二、独立持续经营能力的核查要点
- 第十八节 北交所关于表决权差异安排的相关规定
- 一、设置表决权差异安排的资格条件
- 二、设置表决权差异安排的流程
- 三、特别表决权股份的转换
- 四、表决权差异安排的限制
- 第十九节 北交所上市关于重大违法行为的认定和处罚的核查要求
- 一、关于违法行为和处罚的相关规定
- 二、关于违法行为和处罚的核查要点
- 第二十节 北交所上市关于诉讼仲裁审核要点
- 一、相关法律规定
- 二、中介机构对诉讼仲裁的核查要求
- 三、中介机构对诉讼仲裁的核查方式
- 四、北交所上市审核部门针对诉讼或仲裁的问询重点
- 第二十一节 北交所上市关于募投项目关注要点
- 一、北交所关于募集资金用途（募投项目）的相关规定
- 二、北交所关于募集资金用途（募投项目）问询要点
- 第二十二节 发行人存在第三方回款核查要点
- 一、监管相关规定
- 二、发行人存在第三方回款的相关审核案例
- 三、关于第三方回款的核查要点
- 第二十三节 发行人报告期内业务重组与主营业务是否发生变化的界定标准
- 一、北交所对主营业务稳定的相关规定
- 二、报告期内涉及业务重组审核案例
- 三、审核部门对发行人报告期内发生业务重组的重点关注问题
- 第二十四节 发行人存在经销商模式下收入确认的核查要点
- 一、关于发行人经销模式的相关规定
- 二、北交所审核案例分析
- 三、关于经销商模式核查要点
- 第二十五节 北交所上市关于财务内控的核查要求
- 一、北交所关于财务内控相关法律规定
- 二、中介机构对财务内控的核查要求
- 三、关于财务内控的审核案例与回复要点
- 第二十六节 从凯华材料成功过会看北交所上会审核流程
- 一、从上市申报到过会的整体流程
- 二、凯华材料上会重点关注问题
- 三、上会现场问题回复技巧
- 第二十七节 发行人在审期间进行现金分红的处理方式
- 一、在审期间现金分红相关规定
- 二、审核案例分析
- 三、在审期间现金分红的核查要点
- 第二十八节 过会后出现业绩下滑对发行程序的影响
- 一、关于业绩下滑的相关规定
- 二、过会后因业绩下滑终止注册案例
- 第二十九节 北交所自律监管措施和纪律处分的相关规定
- 一、北交所自律监管措施和纪律处分的监管对象
- 二、自律监管和纪律处分措施
- 三、自律监管和纪律处分对上市公司的不利影响
- 第三十节 北交所上市未过会典型案例分析
- 一、2022年北交所发行审核概况
- 二、未过会原因统计
- 三、典型案例分析
- 注释
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版权信息
出版社：法律出版社
出版时间：2023
作者：范大鹏
温馨提示：
1.本电子书已获得正版授权，由出版社通过知传链发行。
2.该电子书为虚拟物品，付费之后概不接收任何理由退款。电子书内容仅支持在线阅读，不支持下载。
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