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本书对我国现行典当行监管制度进行了梳理，试图对典当行监管合规建设提供一些基于实务的合理化建议典当合规的原则性要求。
内容简介
本书就现行典当监管制度对于典当行的设立、存续、经营等基本监管要求进行了总结典当行设立、变更与终止操作指引：对各地政务服务事项涉及的申请材料、办理流程进行了整理经营规则：对现行典当监管制度中典当行经营活动的重点对象、环节进行了拆解。
作者简介
作者张文新，男，汉族，中共党员、律师。
章节目录
版权信息
序言
第一章 典当合规的原则性要求
1. 设立应经省级主管部门许可
2. 存续状态应符合监管要求
3. 经营行为应符合规则要求
4. 遵循统一财务制度
5. 配合监管
第二章 典当行设立、变更与终止操作指引
第一节 设立典当行操作指引
一、设立条件
二、设立流程
三、申请设立中需要提交的材料
第二节 设立典当行分支机构操作指引
一、分支机构设立条件
二、分支机构设立流程
三、分支机构设立需要提交的材料
第三节 典当行及分支机构的存续、变更
一、典当行及分支机构变更的类型
二、典当行及分支机构变更流程
三、典当行变更的申请资料
四、典当行分支机构变更的说明
第四节 典当行及分支机构的终止
一、典当退出情形
二、典当行及分支机构退出流程、所需申请资料
第三章 经营规则
一、 当物
二、 典当经营行为
三、 当票
四、 典当金额、费用
五、 当期及期满处理
六、 保密
七、 典当余额
八、 财务
九、 禁止性行为（负向违法违规的行为）
十、 配合监管
1.按监管要求报送经营信息
2.按监管要求参加年审
3.配合监督部门的监督检查工作
4.地方金融条例对于配合监管的要求
十一、 行政处罚风险防范
1.与“设立融资”相关的违法行为集合。
2.与“业务经营”相关的违法行为集合。
3.与“配合监管”相关的违法行为集合。
4.未来典当行面临的行政处罚风险可能会扩大。
第四章 典当行监管合规准则构想
附件
附件一： 地方金融条例
1.山东省地方金融条例
2.河北省地方金融监督管理条例
3.天津市地方金融监督管理条例
4.四川省地方金融监督管理条例
5.上海市地方金融监督管理条例
6.浙江省地方金融条例
7.广西壮族自治区地方金融监督管理条例
8.内蒙古自治区地方金融监督管理条例
9.江西省地方金融监督管理条例
10.湖北省地方金融条例
11.江苏省地方金融条例
12.北京市地方金融监督管理条例
13.吉林省地方金融监督管理条例
附件二： 现行典当行业监管的重要制度文件
1.典当管理办法
2.典当行业监管规定
3.中国银保监会办公厅关于加强典当行监督管理的通知
附件三： 当票的省别号定义
省别号定义
附件四： 典当行财务制度
财政部关于印发《典当企业执行〈企业会计准则〉若干衔接规定》的通知
地方金融监管中的典当合规指引是2021年由中国法制出版社出版,作者张文新。
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