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全面解析信托业务的法律风险防控。
内容简介
本书在介绍信托公司合规文化与合规制度建设的基础上，全景式讲解了房地产业务、股权投资业务、证券投资（基金）业务、受托境外理财业务、企业年金与福利业务、金融机构同业合作业务、信政合作业务、融资（贷款）类业务、债券类业务九类常见信托业务的交易模式和结构设计，系统性讲解法律风险及防控措施，旨在为读者从事信托业务及防控相关法律风险提供有益参考。
章节目录
版权信息
第一章信托业与信托公司概论
第一节 信托与信托业
一、信托的概念和特征
二、信托的基本要素
三、信托设立与登记
四、中国信托业的发展
第二节 信托公司的设立与运营
一、信托公司的设立、变更和终止
二、信托公司经营范围与经营方式
第三节 信托公司内部治理机制
一、信托公司内部治理概述
二、信托公司法人治理结构
三、内部控制管理机制
第四节 信托产品类型
一、信托产品分类
二、单一信托与集合信托计划
三、公益信托
四、另类信托业务
五、非标资金池业务
第五节 风险监管指标与监管评级
一、金融机构风险监管指标概述
二、信托公司风险监管标准
三、信托公司监管评级与分类监管
第二章合规文化与合规制度建设
第一节 合规概述
一、什么是合规
二、合规管理部门与相关部门
三、金融创新与合规风险管理
第二节 信托公司的合规文化
一、合规文化概述
二、合规人人有责
三、合规从高层做起
四、合规创造价值
第三节 合规风险管理制度建设
一、合规政策与合规风险管理流程
二、合规管理职责与合规问责
三、合规培训及监管监察
第四节 关联关系与关联交易
一、关联方的确认
二、关联交易
第五节 反洗钱与反商业贿赂
一、反洗钱概念
二、反洗钱工作的基本制度
三、反商业贿赂
第六节 业务经营与信息披露的合规性
一、业务经营的合规性
二、信息披露的合规性
第三章尽职调查与信用增级措施
第一节 信托业务的尽职调查
一、尽职调查的基本原则和流程
二、尽职调查的内容
第二节 担保物权和保证担保
一、抵押权
二、质权
三、保证担保
四、“外保内贷”问题分析
第三节 几种常见的担保物权——抵押权
一、房地产抵押权
二、在建工程抵押权
三、矿业权抵押权
四、林权抵押权
五、船舶、航空器抵押权
六、动产抵押权
第四节 几种常见的担保物权——质权
一、收费权质权
二、应收账款质权
三、证券质权
四、非上市公司股权质押
五、知识产权质权
第五节 其他信用增级措施
一、结构化信托
二、专业保险公司保险
三、让与担保
四、专业担保公司担保
五、信用评级机构与资信评级
六、对赌协议
第四章房地产业务法律实务
第一节 概述
一、房地产开发概述
二、房地产开发相关主体资质
三、房地产开发“五证”
四、房地产开发融资途径
第二节 房地产业务合规操作规范
一、交易对手资质审核
二、开发项目审核
三、房地产抵押与价值评估
四、外商投资企业房地产开发的监管制度
五、地下空间开发与人防工程
第三节 融资类房地产业务法律实务
一、概述
二、商业银行房地产贷款
三、房地产信托融资
四、保障性安居工程建设融资
第四节 权益类房地产业务法律实务
一、房地产投资信托基金
二、房地产股权投资信托
第五章股权投资业务法律实务
第一节 私募股权投资基本理论问题
一、私募股权投资概念的界定与区分
二、私募股权投资基金的组织形式
三、项目选择与退出
四、私募股权基金监管与自律
第二节 创业投资法律实务
一、概念
二、设立与经营范围
三、投资运作与政策扶持
四、新兴产业创投计划参股创业投资基金
五、外商投资创业投资企业
六、高新技术企业认定
第三节 股权投资业务法律实务
一、私募股权投资信托业务
二、信托公司固有资产股权投资业务
三、保险资金参与股权投资业务
四、证券公司参与股权投资业务
五、《关于促进股权投资企业规范发展的通知》
第四节 政府投资基金法律实务
一、政府投资基金
二、政府出资产业投资基金
第六章证券投资（基金）业务法律实务
第一节 证券投资基金概述
一、概述
二、证券投资基金的特点与作用
三、证券投资基金的类型
第二节 证券投资业务类型
一、概念
二、证券投资信托业务类型
第三节 证券投资业务操作规范
一、信托公司证券投资业务市场准入
二、投资与风险管理制度
三、证券投资信托业务专用账户管理
四、其他相关监管政策
第四节 股指期货交易操作规范
一、期货市场
二、中国金融期货交易所交易规则
三、信托公司股指期货交易市场准入
四、信托公司股指期货交易业务规则
第七章受托境外理财业务法律实务
第一节 概述
一、概述
二、受托境外理财市场
三、QDII外汇管理制度
第二节 金融机构受托境外理财（QDII）业务
一、保险资金境外投资业务
二、商业银行代客境外理财业务
三、合格境内投资者境外证券投资业务
第三节 信托公司受托境外理财业务操作规范
一、交易主体资质
二、受托境外理财信托投资品种范围和投资比例
三、外汇管理与外汇账户
四、业务风险控制
五、产品开发
第八章企业年金与福利业务法律实务
第一节 社会保障基金
一、概述
二、相关主体
三、投资运营管理
四、信托贷款项目
第二节 我国企业年金的管理与运作
一、中国企业年金的发展
二、企业年金计划
三、企业年金基金
四、企业年金基金参与主体
五、企业年金基金投资运营管理
第三节 员工持股与股权激励
一、概述
二、国有企业员工持股
三、上市公司员工持股计划
第九章金融机构同业合作业务法律实务
第一节 商业银行理财业务
一、理财业务概述
二、理财业务风险管理
三、理财业务投资管理制度
四、非标资产投资与理财资金直接投资工具
五、理财产品销售
第二节 银信合作信托业务
一、银信理财合作业务概述
二、银信理财合作信托业务监管政策
三、银信合作的创新
四、金融机构同业业务规范
第三节 信贷资产转让业务
一、信贷资产转让业务概述
二、风险管理原则
三、信贷资产收益权转让业务
第四节 信贷资产证券化业务
一、信贷资产证券化业务概述
二、市场主体与市场准入
三、资产支持证券的发行、交易
四、信用增级措施
第五节 票据资产投资业务
一、票据业务概述
二、商业银行票据业务
三、票据资产类信托业务
第六节 保险资金投资信托业务
一、受托人资质
二、投资运作规范
三、信托投资专业责任人
第十章信政合作业务法律实务
第一节 信政合作信托业务概述
一、政府投融资平台公司
二、地方政府投融资模式
三、地方政府债券
第二节 信政合作业务操作规范
一、概述
二、信政合作信托业务风险揭示与防范
第三节 融资平台的清理整顿
一、概述
二、基本原则
三、纳入清理规范范围的地方政府融资平台债务
四、清理规范的具体措施
五、《中国银监会办公厅关于地方政府融资平台贷款清查工作的通知》（银监办发〔2010〕244号）
六、《关于地方政府融资平台贷款监管有关问题的说明》（银监办发〔2011〕191号）
七、《关于加强2012年地方政府融资平台贷款风险监管的指导意见》（银监发〔2012〕12号）
八、《中国银监会关于加强2013年地方政府融资平台贷款风险监管的指导意见》（银监发〔2013〕10号）
九、《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号）
十、《地方政府存量债务纳入预算管理清理甄别办法》（财预〔2014〕351号）
第十一章融资（贷款）类业务法律实务
第一节 概述
一、融资类与投资类信托业务界定
二、融资类业务类型
三、风险资本计提
第二节 贷款信托业务与“三法一指引”
一、信托贷款业务概述
二、“三法一指引”
三、中长期贷款还款方式
第三节 流动资金贷款业务
一、总则
二、贷款申请条件与尽职调查
三、风险管理
四、贷后管理
第四节 固定资产贷款与项目融资业务
一、总则
二、贷款申请条件与尽职调查
三、风险管理
四、贷后管理
五、项目融资业务
第五节 并购融资业务
一、并购融资定义
二、商业银行的并购贷款业务
三、并购融资风险识别与管理
第六节 银团贷款业务
一、概述
二、银团成员的职责
三、银团会议
第十二章债券类业务法律实务
第一节 债券业务概述
一、中国债券市场概述
二、全国债券市场类型
三、信托公司债券类业务
第二节 国债与金融债
一、国债的发行与管理
二、金融债的发行与管理
第三节 企业债与公司债
一、企业债券的发行与管理
二、公司债券的发行与交易
第四节 非金融企业债务融资工具
一、概述
二、发行注册、中介机构服务及信息披露规则
三、非金融企业债务融资工具品种
第五节 中小企业私募债
一、概述
二、私募债券发行的相关主体
三、发行、转让与风险管理
四、非公开定向债务融资工具
附录一：主要法律文件
中华人民共和国信托法
第一章 总则
第二章 信托的设立
第三章 信托财产
第四章 信托当事人
第五章 信托的变更与终止
第六章 公益信托
第七章 附则
信托公司管理办法
第一章 总则
第二章 机构的设立、变更与终止
第三章 经营范围
第四章 经营规则
第五章 监督管理
第六章 罚则
第七章 附则
信托公司集合资金信托计划管理办法
第一章 总则
第二章 信托计划的设立
第三章 信托计划财产的保管
第四章 信托计划的运营与风险管理
第五章 信托计划的变更、终止与清算
第六章 信息披露与监督管理
第七章 受益人大会
第八章 罚则
第九章 附则
信托公司净资本管理办法
第一章 总则
第二章 净资本计算
第三章 风险资本计算
第四章 风险控制指标
第五章 监督检查
第六章 附则
关于印发信托公司净资本计算标准有关事项的通知
信托公司治理指引
第一章 总则
第二章 股东和股东（大）会
第三章 董事和董事会
第四章 监事和监事会
第五章 高级管理层
第六章 激励与约束机制
第七章 附则
合规与银行内部合规部门
引言
商业银行合规风险管理指引
第一章 总则
第二章 合规管理职责
第三章 合规管理部门职责
第四章 合规风险监管
第五章 附则
证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法
第一章 总则
第二章 合规管理职责
第三章 合规管理保障
第四章 监督管理与法律责任
第五章 附则
保险公司合规管理办法
第一章 总则
第二章 董事会、监事会和总经理的合规职责
第三章 合规负责人和合规管理部门
第四章 合规管理
第五章 合规的外部监督
第六章 附则
中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
附录二：常用信托文件
信托业务法律实务（第三版）是2018年由中国法制出版社出版,作者张同庆。
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