内容简介

本书为基金从业资格考试辅导教材。依据全新大纲编写，书中共有考纲要求、知识解读、真题精练、本节速览、同步自测五大板块。框架设计合理，图表完美结合，对于考纲应知应会应掌握内容均有标注，同时提供有电脑软件、思维导图、视频课程、在线题库、手机软件、备考QQ群，构建个性化、高效备考空间。

章节目录

第一章金融市场、资产管理与投资基金...........................1

第一节居民理财与金融市场.................................1

第二节金融资产与资产管理行业.............................4

第三节我国资产管理行业的状况.............................7

第四节投资基金简介......................................15

第二章证券投资基金概述......................................18

第一节证券投资基金的概念和特点..........................18

第二节证券投资基金的运作与参与主体......................21

第三节证券投资基金的法律形式和运作方式..................23

第四节证券投资基金的起源与发展..........................28

第五节我国证券投资基金业的发展历程.....................30

第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用............34

第三章证券投资基金的类型...................................39

第一节证券投资基金分类概述.............................39

第二节股票基金........................................43

第三节债券基金........................................46

第四节货币市场基金.....................................47

第五节混合基金........................................49

第六节避险策略基金.....................................51

第七节交易型开放式指数基金（ETF）.......................55

第八节QDII基金.........................................59

第九节基金中基金 ......................................61

第四章证券投资基金的监管....................................68

第一节基金监管概述......................................69

第二节基金监管机构和自律组织............................75

第三节对基金机构的监管..................................79

第四节对公开募集基金的监管...............................88

第五节对非公开募集基金的监管.............................95

第五章基金职业道德..........................................107

第一节道德与职业道德....................................107

第二节基金职业道德规范..................................110

第三节基金职业道德教育与修养............................117

第六章基金的募集、交易与登记................................123

第一节基金的募集与认购..................................124

第二节基金的交易、申购和赎回............................131

第三节基金的登记........................................144

第七章基金的信息披露........................................149

第一节基金信息披露概述..................................149

第二节基金主要当事人的信息披露义务......................153

第三节基金募集信息披露..................................156

第四节基金运作信息披露..................................159

第五节特殊基金品种的信息披露............................163

第八章基金客户和销售机构....................................170

第一节基金客户的分类....................................170

第二节基金销售机构......................................174

第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略.................178

第九章基金销售行为规范及信息管理............................187

第一节基金销售机构人员行为规范..........................188

第二节基金宣传推介材料规范..............................191

第三节基金销售费用规范..................................198

第四节基金销售适用性与投资者适当性.......................200

第五节基金销售信息管理..................................209

第六节非公开募集基金的销售行为规范.......................213

第十章基金客户服务..........................................222

第一节客户服务概述......................................222

第二节客户服务流程......................................225

第三节投资者保护工作....................................229

第十一章基金管理人公司治理和风险管理.........................235

第一节治理结构..........................................235

第二节组织架构..........................................243

第三节风险管理..........................................248

第十二章基金管理人的内部控制................................258

第一节内部控制的目标和原则..............................258

第二节内部控制机制......................................261

第三节内部控制制度......................................264

第四节内部控制的主要内容................................266

第十三章基金管理人的合规管理................................274

第一节合规管理概述......................................274

第二节合规管理机构设置..................................276

第三节合规管理的主要内容................................282

第四节合规风险..........................................285

基金从业资格考试教材2021【教材 科目1+2】基金法律法规+证券投资基金基础知识（套装共2本）是2019年由西南财经大学出版社出版,作者基金从业人员资格考试命题研究组。

得书感谢您对《基金从业资格考试教材2021【教材 科目1+2】基金法律法规+证券投资基金基础知识（套装共2本）》关注和支持，如本书内容有不良信息或侵权等情形的，请联系本网站。