编辑推荐
从合规案例到合规原理，深度剖析企业合规，技术与价值并重。
内容简介
本书阐述企业合规的基本理论和实务，着重强调合规管理的体系方式，从管理学、法学和经济学的视角展现企业合规的基础知识、理念和方法。
全书在合规基础和合规管理体系的基础上，展示典型的专项合规，既包括“小合规”意义上的反贿赂合规，也包括“大合规”意义上的反垄断合规、公司治理合规、劳动人事合规、金融合规和刑事合规等。
作者简介
编者周万里，华东师范大学法学院讲师，德国波恩大学法学博士、经济学学士，柏林洪堡大学法学院访问学者，律师。2024年巴黎“奥林匹克运动会合规工作组”反腐败和人权专家。曾在贝克·麦坚时国际律师事务所公司组（德国法兰克福）和北京君合律师事务所反垄断组实习和工作。出版专著《反垄断法与银行援助救济措施的法律和经济学分析》，主译格伦德曼《欧盟公司法》和翻译克莱默《法律方法论》。
章节目录
版权信息
参编人员
参编人员分工
参编人员简介
“大夏合规丛书”序言
第二版序言
第一版序言（摘录）
第一章 企业合规基础
第一节 概述
一、合规概念
二、合规管理的模式
三、合规管理学
四、不合规的后果
五、合规义务
六、企业合规的经济学基础
第二节 合规的核心要素
一、合规承诺
二、风险分析
三、合规沟通
四、合规组织
五、合规记录
第三节 境外发展情况
一、美国
二、英国
三、德国
四、企业合规的国际规则
第二章 合规管理体系总论
第一节 概述
一、合规管理体系的概念
二、合规管理体系架构——各要素说
三、十三要素说
四、合规管理体系认证
五、诚信合规管理体系与全面合规管理体系
第二节 九大合规管理体系
一、巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》
二、经合组织成员国《内控、道德与合规 最佳行为指南》
三、世界银行集团《诚信合规指南》
四、亚太经合组织《高效率公司合规项目基本要素》
五、《反贿赂管理体系 要求及使用指南》
六、《合规管理体系 要求及使用指南》
七、美国司法部刑事局《企业合规计划评估》
八、《中央企业合规管理指引（试行）》
九、《企业境外经营合规管理指引》
十、有关合规管理的文件、标准、指引之适用
第三节 合规管理体系构成要素
一、合规方针
二、合规组织
三、合规管理制度与流程
四、合规风险管理
五、合规审查
六、合规管理评估
七、合规审计
八、合规管理考核与评价
九、合规宣传与培训
十、违规管理与问责
十一、合规管理计划与合规报告
十二、企业合规管理信息系统
十三、合规文化
第四节 合规管理体系有效落地运行
一、我国现阶段企业合规管理体系建设的方向
二、企业合规管理体系有效落地运行的标志
第三章 合规风险
第一节 合规义务
一、合规义务识别
二、合规义务动态维护
三、合规义务内容
第二节 合规风险
一、合规风险定义
二、合规风险分类
三、合规风险分布特征
第三节 合规风险识别与分析评估
一、《合规管理体系 要求及使用指南》对合规风险识别评估的要求
二、合规风险识别分析评估流程
第四节 合规风险识别与分析评估工具
一、概述
二、岗位合规风险识别评估工具
三、流程合规风险识别评估工具
第五节 基于岗位的合规风险识别分析评估
一、概述
二、岗位固有合规风险识别
三、岗位剩余合规风险识别
四、岗位合规风险评估
五、岗位合规风险评估报告
第六节 基于流程的合规风险识别评估
一、概述
二、流程固有合规风险识别
三、流程剩余合规风险识别
四、流程合规风险评估
五、流程合规风险评估报告
第四章 合规组织
第一节 合规组织的要素和原则
第二节 合规组织的一般构成
一、治理机构和最高管理者
二、合规职能部门
三、管理层
四、员工
第三节 合规组织的常见形式
一、集中式
二、发散式
三、合规组织中的汇报线
第四节 合规组织的搭建
一、建立合适架构
二、确立管辖范围
三、厘清合规职责
第五章 企业合规师
第一节 概念
一、职业活动
二、职业群体
三、企业合规师的主要工作任务
四、企业合规师的最佳规模
第二节 个性
第三节 专业知识
一、法律知识
二、管理学知识
三、财务知识
四、专业能力的证明
第四节 技能
一、管理技能
二、合规管理技能
第六章 合规调查
第一节 概述
第二节 合规尽职调查
一、合规尽职调查的类型
二、如何进行合规尽职调查
第三节 内部调查
一、内部调查的起因
二、引发内部调查最常见的情形——舞弊行为
三、内部调查的方法和步骤
四、对第三方进行调查
五、内部调查的注意事项
第四节 政府执法应对
一、正确配合政府调查的重要性
二、什么是突击检查
三、哪些执法机构可能实施突击检查
四、突击检查的主要程序和执法权限
五、企业应当如何配合突击检查
第七章 反舞弊合规
第一节 概述
一、什么是舞弊
二、谁实施了舞弊——舞弊者的特征
三、舞弊为何发生
四、职务舞弊的影响
第二节 反舞弊合规
一、反舞弊合规的必要性
二、反舞弊合规的内容
第三节 反舞弊防范体系
一、反舞弊四层次机制理论
二、反舞弊防范体系的实施内容
第八章 反贿赂合规
第一节 概述
一、反贿赂合规的必要性
二、反贿赂合规的特点
三、反贿赂合规的内容
四、反贿赂合规的责任主体
五、不合规的后果
第二节 反行贿合规管理
一、基本情况
二、常见风险及应对措施
三、业绩压力和激励机制
第三节 反受贿合规管理
一、基本情况
二、企业成员受贿风险及应对措施
三、企业受贿风险及应对措施
第九章 反垄断合规
第一节 概述
一、反垄断合规的必要性
二、反垄断合规风险
三、违规的后果
第二节 反垄断法
一、基本情况
二、横向垄断协议
三、纵向垄断协议
四、滥用市场支配地位
五、经营者集中
第三节 反垄断合规措施
一、合规风险识别
二、合规预防措施
三、合规调查措施
第十章 公司治理合规
第一节 概述
一、公司治理合规的必要性
二、公司治理合规的特点
三、公司治理合规的内容
四、公司治理合规的责任主体
五、不合规的后果
第二节 公司主体资格合规
一、基本情况
二、公司设立中的合规
三、公司变更中的合规
四、公司解散和清算中的合规
第三节 内部授权和控制
一、基本情况
二、常见合规风险及应对措施
三、董事和监事的合规管理职责
四、对下属单位的管控
第四节 股东和债权人保护合规
一、基本规则
二、监管机构
三、常见合规风险及应对措施
第十一章 劳动人事合规
第一节 概述
一、劳动人事合规的概念和必要性
二、劳动人事合规风险
三、劳动人事违规后果
第二节 劳动人事法规
一、劳动人事法规概要
二、劳动人事法规特点
三、重点领域的劳动法规概要
第三节 劳动人事合规措施
一、企业劳动人事合规措施的义务主体
二、企业劳动人事合规措施主要内容
三、劳动人事违规事件的问责和查处
第十二章 知识产权合规
第一节 概述
一、知识产权合规的概念及必要性
二、知识产权的特点
三、企业常见的知识产权客体
四、知识产权法律体系及责任承担
第二节 知识产权合规风险场景
一、企业知识产权管理的合规
二、知识产权侵权风险
三、知识产权违规风险
四、知识产权交易中的合规风险
第三节 知识产权合规措施
一、合规风险识别与分析
二、合规预防机制建设
三、企业人员管理
第十三章 金融合规
第一节 概述
一、金融和金融风险
二、金融监管
三、金融合规
第二节 金融机构合规管理
一、金融机构合规组织架构
二、合规部门基本职责
三、合规官和合规负责人
第三节 金融机构合规管理主要领域
一、公司治理相关的合规管理
二、金融机构指标体系合规管理
三、反洗钱合规管理
四、外部监管现场检查合规管理
五、总结
第十四章 税务合规
第一节 企业税务风险分类
第二节 企业税务合规的相关规定
一、增值税
二、消费税
三、企业所得税
四、税收征收管理
第三节 税务合规的体系构建
一、税务风险管理制度构建
二、税务风险的识别和评估
三、税务风险的管理
四、税务筹划
第十五章 刑事合规
第一节 概述
第二节 刑事合规的正当化根据
一、刑事合规的现实基础：利益趋同
二、刑事合规的理念基础：积极的一般预防与协商治理理论
第三节 合规计划的刑事法意义
一、合规计划与涉案企业的罪与罚
二、合规计划与企业涉罪的追诉模式
第四节 刑事合规的发展方向
一、刑事程序法方向的合规激励及其思路
二、刑事实体法方向的合规激励及其法理根据
三、余论
企业合规讲义（第二版）是2022年由中国法制出版社出版,作者周万里 主编。
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