编辑推荐
“一带一路”参与企业的合规风险分析与应对策略深度剖析。
内容简介
本书就“一带一路”参与企业经营面临的合规风险与应对策略做了深入的研究。
全书以专题的形式，分析中国企业在参与“一带一路”建设时面临的贸易、反腐败、世界银行制裁、境外园区经营等方面的合规风险，结合国内外新立法与合规监管，对数据保护与跨境转移、欧盟的《阻断法令》、德国《供应链法》、“一带一路”低碳合规形势等进行深入剖析，指导“一带一路”参与企业加强合规管理、提升合规竞争力，更好地应对全球产业链的挑战。
本书的编写将为“一带一路”参与企业有效化解合规风险提供建议与指导，并对相关管理部门提供决策参考。
作者简介
编者丁继华，北京新世纪跨国公司研究所原副所长，中国国际贸易促进委员会全国企业合规委员会专家，中国社会科学院投资经济系博士，华东政法大学司法学博士后。2009年以来，专注于跨国公司发展战略与责任理念，公司治理、风险与合规（GRC），企业合规管理体系规划与政府规制政策等领域的研究与咨询工作。承担国家部委及中外世界500强企业委托的研究课题40余项，撰写及主编《合规》等系列著作。
章节目录
版权信息
内容提要
《合规：“一带一路”参与企业合规风险与应对研究》 编写组分工
前言 增强企业合规竞争力，实现“一带一路”高质量发展
上篇
一、 强化合规管理，推动“一带一路”参与企业可持续发展
（一）强化合规管理对企业可持续发展具有重要意义
（二）“一带一路”参与企业面临的合规挑战
（三）“一带一路”参与企业应加强合规管理
二、 建设合规管理体系，管控“一带一路”合规风险
（一）合规体系构建与制裁应对
（二）经典案例评析
（三）中国企业被动应对世界银行制裁回顾
（四）“一带一路”合规趋势和体系构建
三、 FCPA案例对“一带一路”企业强化合规的启示
（一）近年来《反海外腐败法》（FCPA）案件概述
（二）FCPA案例分析
（三）FCPA案件执法的特点
（四）FCPA案件执法的趋势
（五）FCPA案例对企业强化合规的启示
（六）附表：2019-2021年FCPA执法案件
四、 强化境外园区合规运营，打造“一带一路”合规明珠
（一）“一带一路”境外园区的发展状况
（二）境外园区开发运营面临的合规风险和挑战
（三）境外园区合规发展的具体路径
五、 重视“一带一路”低碳政策变化，关注碳排放合规风险
（一）强化碳排放合规是各国共同的政策取向
（二）“一带一路”投资项目具有高碳排放特征
（三）企业和“一带一路”项目面临多重碳排放规制
（四）相关建议
中篇
一、 经贸战下的贸易合规风险管控
（一）美国对中国企业制裁不断扩大化
（二）列入美国实体清单企业的特点
（三）列入实体清单企业的影响分析
（四）应对企业出口管制的合规建议
二、 中美出口管制与经济制裁风险及企业合规
（一）美国出口管制与经济制裁概述
（二）企业如何防范具体业务场景下的相关风险
（三）中国出口管制和经济制裁概述
（四）中国版企业出口管制合规指南
三、 了解美国国防部清单，积极做出应对预案
（一）美国国防部清单出台的背景
（二）“中国军方拥有或控制的企业”的定义
（三）对国防部清单上企业的影响
（四）中国企业对美国国防部清单的应对建议
四、 建立诚信合规管理体系，管控世界银行制裁风险
（一）中国企业被世界银行制裁案例与趋势
（二）世界银行制裁类型与企业诚信合规方案
（三）企业管控世界银行制裁风险的建议
五、 关注德国《供应链法》，开展供应链合规尽职调查
（一）《供应链法》的出台背景
（二）《供应链法》的主要内容
（三）《供应链法》的监管及惩治措施
（四）欧盟各国的《供应链法》
（五）《供应链法》对中国企业的影响
六、 全球数据保护监管趋严，促进数据保护合规管理
（一）数据保护全球立法概况
（二）数据保护全球执法案例
（三）中国数据保护立法概况
（四）中国数据保护执法案例
（五）中国数据保护执法趋势
（六）给企业的数据合规建议
七、 健全数据出境审批机制，应对涉案企业数据出境困境
（一）有关数据出境的主要法律规定
（二）企业在国外涉案时的现实困境
（三）完善数据出境合规管理的建议
八、 关注欧盟新标准合同条款，重视跨境数据转移合规
（一）欧盟新标准合同条款适用时间
（二）欧盟新标准合同条款适用目标
（三）欧盟新标准合同条款适用主体
（四）欧盟新标准合同条款适用地域
（五）欧盟新标准合同条款适用效力
（六）欧盟新标准合同条款数据主体
（七）欧盟新标准合同条款法律适用
（八）欧盟新标准合同条款管辖法院
下篇
一、 中国企业境外合规管理体系建设问卷调查报告
（一）构建企业境外经营合规管理指标体系目的
（二）构建中国企业境外经营合规管理指标体系
（三）中国企业境外经营合规管理问卷调查分析
（四）推进企业境外经营合规管理体系建设
二、 重视跨境经营风险，加强合规管理
（一）合规应行
（二）企业合规管理架构
（三）重点关注
（四）特别提示
三、 对标世界一流企业，推进海外经营合规管理提升
（一）世界一流同类企业的合规管理现状概述
（二）中国电力建设集团合规管理工作开展情况
（三）对标世界一流，提升合规管理的思路和举措
附录 反腐败风险评估指南
A. 关于《反腐败风险评估指南》
B. 引言和背景
B.1 反腐败风险评估
B.2 腐败形式
B.3 对整体反腐败合规方案的影响
B.4 通常涉及的人员
B.5 总体责任和领导力
B.6 参与方
C. 建立流程
C.1 引言
C.2 了解问题
C.3 规划
D. 识别风险因素、风险内容和隐患
D.1 数据收集
D.2 识别风险
D.3 特定流程中的腐败风险
D.4 特定国家的腐败风险
D.5 行业风险
D.6 列入风险台账的项目
E. 评估每个腐败隐患的发生概率和潜在影响
E.1 发生概率评级
E.2 腐败发生后的潜在影响评级
E.3 评级方法
E.4 计算固有风险
E.5 固有风险计算的参与方是谁
E.6 固有风险的计算时机和方法
E.7 将固有风险评级计入风险台账
F. 确认缓解行动、控制措施及流程
F.1 通用（实体级）控制措施与特定隐患控制措施
F.2 预防性控制措施与侦查性控制措施
F.3 反腐败控制映射框架
F.4 将缓解控制措施计入风险台账中
G. 缓解控制评级和流程
G.1 内部文件审查和评估
G.2 现场访谈
G.3 “合规与控制环境”调查
G.4 焦点小组和研讨会
G.5 控制风险评级计算的参与方是谁
G.6 将控制风险评级计入风险台账
H. 计算剩余风险
I. 腐败风险响应计划
I.1 剩余风险与风险容忍度对比分析
I.2 超出风险容忍度的剩余风险潜在应对措施
I.3 腐败风险响应计划
I.4 腐败风险响应计划
I.5 领导认同
J. 总结和报告反腐败风险评估结果
J.1 热力图
J.2 编制汇总报告
附录 指数
附录1 英国司法部《反贿赂法指南》
附录2 敏感国家分析工具示例
附录3 反腐败风险评估访谈和调查主题示例
附录4 腐败危险信号
附录5 RESIST方法：场景
附录6 按国家分列分析腐败风险来源
附录7 概率评分矩阵示例
附录8 潜在影响评分矩阵示例
附录9 多因素概率评分矩阵示例
附录10 多因素潜在影响评分矩阵示例
附录11 基于加权平均的潜在影响和概率评级方法示例
附录12 确定固有风险的定性量表示例
附录13 评估固有风险的定量方法示例
附录14 反腐败控制措施示例
附录15 控制评级的评分矩阵示例
附录16 控制评级的详细评级标准示例
附录17 确定剩余风险的定性量表示例
附录18 确定腐败风险响应计划的方法示例
附录19 反腐败风险评估总结报告样本
合规：“一带一路”参与企业合规风险与应对研究是2022年由企业管理出版社出版,作者丁继华 主编。
得书感谢您对《合规：“一带一路”参与企业合规风险与应对研究》关注和支持，如本书内容有不良信息或侵权等情形的，请联系本网站。
