内容简介
本书共10章，内容包括：司法人员在企业合规中的职能定位、检察官如何开展事前企业合规、检察官如何开展涉案企业合规、企业合规中的单位责任与个人责任、企业合规检察建议与检察意见等。
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- 封面
- 扉页
- 版权信息
- 编写人员
- 导言
- 一、企业合规在我国的产生、发展
- 二、企业合规的内涵
- 三、企业合规给司法人员带来的挑战与使命
- 第一章 司法人员在企业合规中的职能定位
- 第一节 检察官在企业合规中的职能定位
- 一、涉案企业合规（事后合规）的主导者
- 二、非涉案企业合规（事前合规）的引导者
- 第二节 法官在企业合规中的职能定位
- 一、作为量刑因素的合规有效性审查者
- 二、合规量刑从宽的决定者
- 三、在特定情况下审判阶段合规整改的主导者
- 第二章 检察官如何开展事前企业合规
- 第一节 开展事前合规的必要性和意义
- 一、开展事前合规的必要性分析
- 二、开展事前合规的意义
- 第二节 开展事前合规的步骤与方法
- 一、前期筹备阶段
- 二、组织实施阶段
- 三、评估验收阶段
- 第三节 开展事前合规的注意事项
- 一、厘清事前合规试点各方职责
- 二、区分事前合规和事后合规考察标准
- 三、保障事前合规激励政策落地生效
- 四、事前合规分级评定经费保障问题
- 第四节 开展事前合规的类型化探索
- 一、推动中小企业事前合规的探索
- 二、行业事前合规探索
- 三、涉外法律风险领域事前合规探索
- 第三章 检察官如何开展涉案企业合规
- 第一节 涉案企业启动合规的条件
- 一、企业类型
- 二、企业规模
- 三、案件类型
- 四、是否认罪认罚
- 五、其他条件
- 第二节 开展涉案企业合规的步骤
- 一、大中型企业开展合规的步骤
- 二、小微企业开展合规的步骤
- 三、检察建议式合规的开展步骤
- 四、合规异地协作的开展步骤
- 第三节 开展涉案企业合规应注意的若干问题
- 一、检察机关应强化合规专业化建设
- 二、检察机关应将企业合规与羁押必要性审查融合
- 三、检察机关开展企业合规与“挂案”清理相结合
- 四、行刑衔接问题
- 第四章 企业合规中的单位责任与个人责任
- 第一节 单位犯罪的归责模式
- 一、域外法人犯罪的归责模式
- 二、我国单位犯罪的归责模式
- 第二节 企业合规在划定企业与个人责任中的作用
- 一、企业合规嵌入单位刑事责任体系的理论基础
- 二、企业合规划定企业与个人责任的机理探索与实现路径
- 第三节 单位与责任人分案处理的“二元化”机制
- 一、单位与责任人分案处理“二元化”机制的内涵
- 二、单位与责任人分案处理“二元化”机制的必要性
- 三、单位与责任人分案处理“二元化”机制的操作
- 第五章 企业合规检察建议与检察意见
- 第一节 合规检察建议与合规检察意见辨析
- 一、合规检察建议与合规检察意见的内在同质性
- 二、合规检察建议与合规检察意见的比较分析
- 第二节 合规检察建议的撰写方法与要点
- 一、撰写要求
- 二、文书制作
- 第三节 合规检察意见的撰写方法与要点
- 一、撰写要求
- 二、文书制作
- 第六章 企业合规的监管
- 第一节 合规监管的模式
- 一、合规监管模式介绍
- 二、合规监管模式的选择
- 第二节 合规监管人的选任与管理
- 一、合规监管人的选任
- 二、合规监管人的日常管理
- 三、合规监管人分类随机抽取
- 第三节 合规监管人的职责
- 一、了解涉案企业合规现状
- 二、审查涉案企业合规计划
- 三、监督合规计划的执行
- 四、验收评估
- 五、出具监督考察报告
- 六、发现犯罪事实的报告义务
- 第四节 合规监管人履职的保障
- 一、组织保障
- 二、业务保障
- 三、经费保障
- 第七章 企业合规的评估验收
- 第一节 合规评估验收的主体
- 一、检察机关是评估验收的主导方
- 二、第三方监管人是评估验收的直接主体
- 三、企业是合规评估验收的配合方
- 第二节 合规评估验收的标准
- 一、有效合规计划的基本属性
- 二、ISO 37301国际标准合规有效性主要指标
- 三、“双层次”评估标准
- 第三节 合规评估验收的方法
- 一、评估验收企业合规计划的思路与原则
- 二、评估验收企业合规计划的具体方法
- 三、评估验收企业合规计划的等级划分与处理决定
- 第八章 企业合规不起诉
- 第一节 合规不起诉的内涵
- 一、合规不起诉的本土化历程
- 二、合规不起诉制度的背景
- 三、合规不起诉的法理正当性
- 四、合规不起诉的法律性质
- 五、合规不起诉与认罪认罚、刑事和解的关系
- 第二节 合规不起诉的适用对象与范围
- 一、合规不起诉的适用对象
- 二、合规不起诉的适用范围
- 第三节 合规不起诉的操作程序
- 一、办理合规不起诉案件应坚持的原则
- 二、企业合规的申请与审批
- 三、对第三方机制运行的支持与监督
- 四、对合规结论的审查与处理
- 第九章 检察官合规从宽量刑建议
- 第一节 合规从宽量刑建议的依据
- 一、量刑规范化改革的制度衍变
- 二、企业合规对量刑规范化的“反哺”效应
- 第二节 合规从宽量刑建议的适用范围与条件
- 一、合规从宽量刑的适用主体
- 二、合规从宽量刑与犯罪类型
- 三、合规从宽量刑与法定刑
- 四、合规从宽量刑与禁止性条件
- 第三节 合规从宽量刑建议的方法
- 一、合规从宽量刑的基本步骤
- 二、企业合规与罚金刑
- 三、企业合规从宽量刑的调整
- 四、合规从宽与禁止令等特殊情形
- 第十章 法官对企业合规案件的审理与裁判
- 第一节 法官审理涉企业合规案件的理念与方法
- 一、法官对企业合规应持积极开放的态度
- 二、法官看待企业合规案件的基本理念
- 三、法官处理企业合规从宽案件的基本方法
- 第二节 合规从宽的基础
- 一、企业合规是否可能出罪
- 二、企业合规属于何种量刑情节
- 三、合规从宽如何确定从宽幅度
- 第三节 合规从宽量刑中的难点
- 一、企业合规是诉讼模式的进一步转变
- 二、合规计划的有效性判断
- 三、合规从宽量刑建议的采纳
- 后记
- 注释
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版权信息
出版社：法律出版社
出版时间：2023
作者：李勇
温馨提示：
1.本电子书已获得正版授权，由出版社通过知传链发行。
2.该电子书为虚拟物品，付费之后概不接收任何理由退款。电子书内容仅支持在线阅读，不支持下载。
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得书感谢您对《企业合规司法人员手册》关注和支持，如本书内容有不良信息或侵权等情形的，请联系本网站。
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