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内容简介

　　本书对金融行业的银行、投资、证券、保险、基金等五大分支做了全面的介绍和详细的分析。作者采用现代风险管理和风险测量框架，对投资者和储户面临的风险进行了独到的分析——新的风险是如何演化而来的，传统的风险是如何发生变化的，所有这些风险是如何被计量和管理的；并对国内外金融市场正在加强的一体化趋势，以及金融中介朝向单一的金融服务行业发展等变化给予了特别关注。

作者简介

　　About the Authors作者简介安东尼·桑德斯（Anthony Saunders）安东尼·桑德斯是纽约大学斯特恩商学院John MSchiff教席金融学教授，曾担任金融系主任。桑德斯从伦敦经济学院获得博士学位。自从1978年以来，他一直在纽约大学讲授本科和研究生的课程。在桑德斯教授的整个学术生涯（包括教学和研究活动）中，他的研究方向主要集中在金融机构和国际银行的业务方面。他在全球一些知名学府担任客座教授，其中包括欧洲工商管理学院（INSEAD）、斯德哥尔摩经济学院和墨尔本大学。

　　桑德斯教授在美国联邦储备系统董事会的学术顾问委员会和联邦国民抵押贷款协会的研究顾问委员会任职。此外，桑德斯曾经在美国货币监理署和国际货币基金组织做访问学者。他的研究成果发表在许多重要的金融与银行学术期刊以及一些著作中。他和马西娅·米伦·科尼特合著出版了《金融学》(原书第8版)，还出版了他的第3本信用度量著作。桑德斯教授名列1959~2008年7种主要的金融学术期刊5 800名作者中的高产作者（Jean Heck 和Philip Cooly，“1959~2008年金融文献中的高产作者”）。

　　马西娅·米伦·科尼特（Marcia Millon Cornett）马西娅·米伦·科尼特是本特利大学Robert A和Julia EDorn教席金融学教授。她从伊利诺伊州的诺克斯学院（设在盖尔斯堡）获得经济学学士学位，并且从印第安纳大学布卢明顿分校获得了MBA和金融学博士学位。科尼特博士撰写并发表了数篇与银行业绩、银行监管和公司金融相关的学术论文。她的论文发表在如下学术刊物上：《金融杂志》《货币、信贷与银行》《金融经济学》《金融管理》《银行与金融》。

　　到2008年为止，科尼特教授在过去50年的17 600位金融学术期刊作者中排名第124，女性作者中排名第5。和安东尼·桑德斯一起出版了《金融学》（原书第8版）。与Troy AAdair Jr(哈佛大学)和John Nofsinger（阿拉斯加大学安克雷奇分校）合作出版了《金融学：应用与理论》（原书第3版）和《金融》（原书第2版）。她是《银行与金融》《金融服务研究》《金融评论》《跨国金融》和《金融经济学评论》等刊物的副主编。科尼特博士现为南伊利诺伊大学信用合作社董事会、执行委员会及财务委员会的成员。她曾执教于南伊利诺伊大学卡本代尔分校、科罗拉多大学、波士顿学院和南卫理公会大学。

章节目录

BriefContents简明目录

第一部分金融市场介绍和概述/1

第1章引言/2

第2章利率的决定因素/24

第3章利率和证券估价/49

第4章联邦储备系统、货币政策和利率/78

第二部分证券市场/111

第5章货币市场/112

第6章债券市场/145

第7章抵押市场/181

第8章股票市场/210

第9章外汇市场/248

第10章衍生证券市场/273

第三部分商业银行/313

第11章商业银行概述/314

第12章商业银行的财务报表及分析/339

第13章对商业银行的监管/369

第四部分其他金融机构/405

第14章其他借贷机构：储蓄机构、信用合作社和金融公司/406

第15章保险公司/428

第16章证券公司和投资银行/451

第17章投资公司/472

第18章养老基金/500

第五部分金融机构风险管理/519

第19章金融机构面临的各种风险/520

第20章资产负债表的信用风险管理/538

第21章资产负债表的流动性风险管理/564

第22章资产负债表的利率风险和破产风险管理/585

第23章利用衍生证券进行风险管理/612

第24章利用贷款出售与资产证券化进行表外风险管理/634

参考文献/659

术语表/660

Contents目录

译者序

作者简介

前言

第一部分金融市场介绍和概述

第1章引言/

本章概述:为什么要学习《金融市场与机构》/

11金融市场概述/

12金融机构概述/

13金融市场和金融机构的全球化/

本章小结/

问题/

第2章利率的决定因素/

本章概述:利率基础/

21信贷资金理论/

22利率随时间推移而发生的变化/

23单个证券收益率的决定因素/

24利率期限结构/

25利率预测/

26货币的时间价值和利率/

本章小结/

问题/

应用题/

第3章利率和证券估价/

本章概述:利率是金融证券价值的决定因素/

31各种利率指标/

32债券估价/

33股票估价/

34利率变化对证券价值的影响/

35到期期限对债券价值的影响/

36票面利率对债券价值的影响/

37久期/

本章小结/

问题/

应用题/

第4章联邦储备系统、货币政策和利率/

本章概述:联邦储备系统的主要责任与义务/

41联邦储备系统的结构/

42货币政策工具/

43联邦储备系统、货币供给和利率/

44国际货币政策与策略/

本章小结/

问题/

应用题/

第二部分证券市场

第5章货币市场/

本章概述：货币市场的定义/

51货币市场/

52货币市场证券的收益率/

53货币市场证券/

54货币市场的参与者/

55国际货币市场/

本章小结/

问题/

应用题/

第6章债券市场/

本章概述:债券市场的定义/

61债券市场上的各种债券/

62债券市场的参与者/

63各类债券的比较/

64国际债券市场/

本章小结/

问题/

应用题/

第7章抵押市场/

本章概述:抵押贷款和抵押担保证券/

71初级抵押贷款市场/

72抵押贷款二级市场/

73抵押贷款市场的参与者/

74证券化的国际趋势/

本章小结/

问题/

应用题/

第8章股票市场/

本章概述:股票市场/

81股票市场证券/

82股票的一级市场和二级市场/

83股票市场参与者/

84与股票市场相关的其他问题/

85国际视角下的股票市场/

本章小结/

问题/

应用题/

第9章外汇市场/

本章概述:外汇市场及其风险/

91外汇市场产生的历史背景/

92外汇汇率和外汇交易/

93利率、通货膨胀率和汇率之间的关系/

本章小结/

问题/

应用题/

第10章衍生证券市场/

本章概述:衍生证券/

101远期和期货/

102期权/

103期货和期权市场的监管/

104互换交易/

105利率上限期权、利率下限期权和双限期权/

106国际衍生证券市场/

本章小结/

问题/

应用题/

第三部分商业银行

第11章商业银行概述/

本章概述：商业银行作为金融机构的一部分/

111商业银行的定义/

112资产负债表和最近趋势/

113规模、结构以及行业的构成/

114美国银行业的业绩/

115监管者/

116全球性的问题/

本章小结/

问题/

第12章商业银行的财务报表及分析/

本章概述：为什么要评估商业银行的业绩/

121商业银行的财务报表/

122使用权益回报率对财务报表进行分析/

123市场定位和银行规模对财务报表的影响/

本章小结/

问题/

应用题/

第13章对商业银行的监管/

本章概述：金融机构的特殊性及其监管/

131监管法规和监管者的种类/

132业务种类和地域范围的监管/

133银行和储蓄机构担保基金/

134资产负债表监管/

135国外和国内商业银行的监管/

本章小结/

问题/

应用题/

附录13A存款保险金费率计算/

附录13B美国商业银行最小准备金的计算/

第四部分其他金融机构

第14章其他借贷机构：储蓄机构、信用合作社和金融公司/

本章概述：其他借贷机构/

141储蓄机构/

142信用合作社/

143金融公司/

144全球性的问题/

本章小结/

问题/

第15章保险公司/

本章概述:两种类型的保险公司/

151人寿保险公司/

152财产事故保险公司/

153全球性的问题/

本章小结/

问题/

应用题/

第16章证券公司和投资银行/

本章概述：证券公司和投资银行业务/

161行业规模、结构和构成/

162证券公司和投资银行的业务范围/

163行业最新发展趋势及资产负债表/

164监管/

165全球性的问题/

本章小结/

问题/

应用题/

第17章投资公司/

本章概述：投资公司/

171行业规模、结构和构成/

172共同基金投资收益与费用/

173资产负债表及最新发展趋势/

174共同基金的监管/

175共同基金的全球性问题/

176对冲基金/

本章小结/

问题/

应用题/

第18章养老基金/

本章概述：养老基金的定义/

181行业规模、结构和构成/

182金融资产投资及近期趋势/

183监管/

184全球性的问题/

本章小结/

问题/

应用题/

第五部分金融机构风险管理

第19章金融机构面临的各种风险/

本章概述：金融机构为什么需要进行风险管理/

191信用风险/

192流动性风险/

193利率风险/

194市场风险/

195表外风险/

196外汇风险/

197国家或主权风险/

198技术和营运风险/

199破产风险/

1910其他风险及风险之间的相互作用/

本章小结/

问题/

应用题/

第20章资产负债表的信用风险管理/

本章概述:信用风险管理/

201信用质量问题/

202信用分析/

203贷款收益的计算/

本章小结/

问题/

应用题/

第21章资产负债表的流动性风险管理/

本章概述:流动性风险管理/

211流动性风险产生的原因/

212存款机构的流动性风险/

213保险机构的流动性风险/

214投资基金的流动性风险/

本章小结/

问题/

应用题/

第22章资产负债表的利率风险和破产风险管理/

本章概述:利率风险和破产风险管理/

221利率风险的计量和管理/

222破产风险管理/

本章小结/

问题/

应用题/

第23章利用衍生证券进行风险管理/

本章概述:利用衍生证券进行风险管理/

231远期和期货合约/

232期权/

233与期货、远期和期权相关的风险/

234互换/

235各种套期保值方式的比较/

本章小结/

问题/

应用题/

第24章利用贷款出售与资产证券化进行表外风险管理/

本章概述:金融机构为何要进行资产证券化/

241贷款出售/

242贷款证券化/

243其他资产的证券化/

244是否所有的资产都可以被证券化/

本章小结/

问题/

应用题/

参考文献/

术语表/

金融市场与机构(原书第6版)是2017年由机械工业出版社出版,作者[美]安东尼.桑德斯（AnthonySaunders）马西娅.米伦.科尼特（M。

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