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本书梳理、分析和论证了上市公司资本运营中的法律风险与防范措施。
本书主要对上市公司及其相关人员在资本市场运营中所面临的民事、行政、刑事法律风险和法律责任与防范进行整体梳理、分析。
鉴于上市公司控股股东、实际控制人、董事(独立董事)、监事、高管等在上市公司内部治理中的关键地位,是监管机构重点关注的“关键少数”,其行为的合规性亦为监管的重点关注内容。
证券市场违法违规行为不仅会对上市公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东、董事(独立董事)、监事、高管、董事会秘书等自身产生影响,还会影响上市公司的经营管理和资本运作。当出现违法违规行为时,上市公司应及时采取措施,最大限度降低所可能带来的不利影响,并结合自身情况做好自身内部整改和规范,以避免再出现类似情形。
因此,“敬畏市场、尊重法律”是上市公司防范资本运营法律风险的唯一路径,上市公司应注意根据相关法律法规的规定,完善企业内控制度和法人治理结构,增强控股股东、实际控制人、董事(独立董事)、监事、高管等相关人员的合规与内部控制意识,明确企业管理层、合规与内控人员职责,针对可能的合规风险所采取预防性措施,加强监管执行力,排除潜在风险。
赢在资本:上市公司资本运营法律风险解析与防范是2021年由北京颉腾文化传媒有限公司出版,作者郭勤贵。
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