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内容简介
本书分六大篇章介绍了全球财富管理先进国家和地区的管理经验。从行业发展历史和现状、行业监管框架及对行业的影响、理财师职业化发展历程、理财师职业化生态、经验与启示等方面，对这些国家和地区的财富管理行业进行全面研究，总结出促进财富管理行业发展的必要环境和决定性因素，以此帮助我国理财师群体探索出一条适合自身发展的路径。
章节目录
- 封面
- 前折页
- 书名页
- 版权页
- 《财富管理全球经验》编辑委员会
- 前言
- 目录
- 英国：老牌金融帝国的财富管理春天
- 一、英国财富管理行业概述
- 1.1 全球财富管理行业重地
- 1.2 英国财富管理行业发展概况
- 二、英国金融监管发展沿革
- 2.1 2008年国际金融危机前的金融监管
- 2.2 2008年后的系统性金融监管改革
- 三、金融行为监管体系
- 3.1 对经营主体分类监管
- 3.2 金融行为监管的内容
- 3.3 英国对创新业务的沙盒监管
- 四、行业自律体系
- 五、英国对从业人员的管理
- 六、英国财富管理行业的新变化
- 6.1 “脱欧”后的英国金融监管
- 6.2 财富管理机构更加注重客户关系
- 6.3 金融科技的发展促进服务机构聚焦客户的服务价值
- 6.4 独立理财顾问面临零售分销审查监管制度的深刻影响
- 七、结语
- 美国：全球财富管理行业标准的制定者
- 一、美国理财行业发展概述
- 1.1 美国理财行业崛起的背景
- 1.2 从一个行业协会的发展看美国财富管理行业
- 二、理财师职业化标准的发展
- 2.1 教育层面
- 2.2 考试层面
- 2.3 职业道德标准和约束
- 2.4 理财规划服务的定义
- 2.5 理财规划服务的流程
- 三、美国政府对金融理财行业的监管和影响
- 3.1 美国金融监管的大背景
- 3.2 美国对理财师的监管框架
- 四、美国理财师职业化生态
- 4.1 美国理财师职业化生态概述
- 4.2 美国金融科技对财富管理行业发展的影响
- 澳大利亚：金融服务业制度建设的领跑者
- 一、澳大利亚理财行业发展简述
- 二、提供金融服务的监管环境
- 2.1 被监管金融产品范围
- 2.2 金融服务和金融产品建议
- 2.3 金融服务和金融产品建议的提供方
- 2.4 金融产品建议的形式和法律义务
- 2.5 一般建议和个性化建议及其信息披露形式和要求
- 2.6 所有建议（服务）必须提供《金融服务指南》
- 2.7 定义“有质量的金融服务建议”
- 2.8 体现“客户最佳利益”准则的实操步骤
- 三、对AFS持牌人（机构）的监管
- 四、澳大利亚理财师职业化生态
- 4.1 对理财师在教育、培训和道德方面的要求进一步提升
- 4.2 成立统一的行业标准和道德操守管理部门
- 4.3 不同板块理财师的竞争环境
- 4.4 金融科技和理财师平台的发展
- 4.5 深度改革带来的行业影响
- 五、结语
- 瑞士：从避难中心到全球财富中心
- 一、瑞士金融服务业发展简述
- 二、瑞士银行保密法与全球反洗钱、税收透明化的博弈
- 三、瑞士金融服务机构当前面临的变化
- 3.1 绿色金融
- 3.2 货币和汇率政策
- 3.3 内外部监管环境变化
- 3.4 银行业的整合和并购
- 3.5 独立财富管理机构的整合
- 四、瑞士金融服务业的监管演变
- 4.1 2008年国际金融危机前的监管机构
- 4.2 2008年国际金融危机后的瑞士金融监管框架和单位
- 4.3 瑞士行业自律组织的发展
- 五、瑞士财富管理从业者监管及培训
- 新加坡：致力成为全球私人财富集散地
- 一、新加坡金融服务业的历史和现状
- 1.1 聚拢外来财富，使财富管理成为核心优势
- 1.2 大力发展金融基础建设，从“转口贸易”到“转口金融”
- 1.3 新兴国际金融中心当前面临的最大挑战
- 1.4 重整平台优势，行业整合进行时
- 二、金融监管体制设计和监管思路
- 2.1 监管体制设计
- 2.2 新加坡对私人银行和财富管理业务的监管
- 三、财富管理人才的培训和培养
- 四、来自新加坡私人银行战略的启发
- 中国：香港理财业务的曲折与辉煌
- 一、香港金融服务业的发展历史和现状
- 1.1 金融服务业的全球地位
- 1.2 个人理财业务
- 1.3 第三方财富机构
- 1.4 资产管理业
- 二、香港金融监管框架及其发展沿革
- 2.1 金融监管框架及其在风险事件中出现的问题
- 2.2 雷曼迷你债券事件对行业监管的影响
- 2.3 监管部门在风险事件发生后的选择
- 2.4 金融消费者保护机制的建立
- 三、香港理财从业人员职业生态现状
- 3.1 理财师从业人员职业资格考试
- 3.2 理财师收入及职业发展
- 四、香港理财业务监管的经验与启示
- 参考文献
- 后折页
- 封底
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财富管理全球经验是2021年由机械工业出版社出版,作者夏文庆。
版权说明：本电子书已获得正版授权，由出版社通过知传链发行。
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