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内容简介
投资银行不仅是现代金融体系的一个主要组成部分，也是证券市场的灵魂、连接宏观经济调控与微观主体行为的枢纽。本书系统地分析了投资银行的运营与管理，结合经典案例全面介绍了投资银行的各项业务，包括资产管理、证券发行与承销、证券交易、兼并与收购、项目融资、资产证券化、风险投资及金融衍生品等。在内容的选择和编撰中，注重理论与实践的结合，并强调对投资银行业务发展趋势的展望。
章节目录
- 36270-1.pdf
- 第一章 投资银行概述
- 第一节 投资银行的内涵及分类
- 一、投资银行的定义
- 二、投资银行与商业银行的比较
- 三、投资银行的分类
- 第二节 投资银行的历史演进及发展趋势
- 一、投资银行的历史演进
- 二、投资银行的发展趋势
- 三、我国投资银行的发展历程
- 第三节 投资银行的基本业务及相关职能
- 一、投资银行的基本业务
- 二、投资银行的相关职能
- 第二章 投资银行的运营和管理
- 第一节 投资银行的组织结构
- 一、组织形式
- 二、内部结构
- 第二节 投资银行的内部管理
- 一、人力资源管理
- 二、风险管理
- 第三节 投资银行的外部管理
- 一、监管目标
- 二、监管原则
- 三、监管模式
- 四、原因
- 五、启示
- 第三章 资产管理业务
- 第一节 资产管理的概述
- 一、资产管理的概念
- 二、资产管理业务的特点
- 三、投资银行开展资产管理业务的动因
- 四、投资银行开展资产管理业务的模式
- 第二节 基金管理业务
- 一、基金的定义
- 二、基金的特征
- 三、基金的分类
- 第三节 私募基金的运作
- 一、私募基金的定义
- 二、私募基金的特点
- 三、私募基金的运作模式
- 第四节 资产管理的程序
- 一、资产管理业务的申请与审批
- 二、资产管理业务的客户选择
- 三、资产管理的运作
- 第四章 证券发行与承销
- 第一节 证券发行与承销概述
- 一、证券发行与承销的范围
- 二、证券发行
- 三、证券的发行方式
- 四、证券承销方式
- 第二节 股票的公开发行与承销
- 一、债券发行概述
- 一、股票发行概述
- 二、股票发行条件
- 三、股票发行程序
- 四、股票发行定价
- 五、股票承销
- 第三节 债券的公开发行与承销
- 一、债券发行概述
- 二、国债的发行与承销
- 三、公司债券的发行与承销
- 四、债券的信用评级
- 第四节 中国公司在海外上市
- 一、境外直接上市
- 二、境外间接上市
- ch05-10.pdf
- 第五章 证券交易
- 第一节 证券经纪业务
- 一、证券经纪业务的概念
- 二、证券经纪业务的特点
- 三、证券经纪业务的程序
- 四、信用经纪业务
- 五、投资银行从事证券经纪业务的收费
- 第二节 证券自营业务
- 一、证券自营业务的概念
- 二、证券自营业务的特点
- 三、证券自营业务的类型
- 第三节 证券做市商业务
- 一、做市商制度的概念
- 二、做市商制度的形式
- 三、做市商制度的作用与缺陷
- 第六章 兼并与收购
- 第一节 兼并收购业务概述
- 一、兼并与收购的概念
- 二、企业并购的分类
- 第二节 企业并购的动因与效应
- 一、追求协同效应
- 二、调整企业经营战略，谋求企业长远发展
- 第三节 企业并购的程序
- 一、收购方的自我评估
- 二、申请中介机构并签订保密协议
- 三、选择目标公司
- 四、签订收购意向书
- 五、谈判并签署收购协议
- 六、公告并办理股权过户手续
- 七、重组目标公司
- 第四节 投资银行在公司并购中的作用
- 一、作为买方代理策划并购
- 二、作为卖方代理实施反兼并措施
- 三、目标公司并购价格的确定
- 四、协助买方筹集必要的资金
- 五、投资银行并购业务的收费
- 第五节 反收购的策略
- 一、预防性措施
- 二、主动性措施
- 第七章 项目融资
- 第一节 项目融资的概述
- 一、项目融资的定义
- 二、项目融资的基本特点
- 四、项目融资的主要参与者
- 三、适用于融资的项目
- 五、项目融资的一般模式
- 第二节 项目融资的基本结构
- 一、项目的投资结构
- 二、项目的融资结构
- 三、项目的资金结构
- 四、项目的信用保障结构
- 第三节 投资银行在项目融资中的作用
- 一、投资银行对项目融资的筹措安排
- 二、投资银行对项目融资的风险控制
- 第八章 资产证券化
- 第一节 资产证券化概述
- 一、资产证券化定义
- 二、资产证券化的类型
- 三、资产证券化的特点和意义
- 第二节 资产证券化的发展历程
- 一、美国的资产证券化发展历程
- 二、欧洲资产证券化发展
- 三、亚洲资产证券化的发展
- 四、中国的证券化发展历程
- 五、我国发展资产证券化问题探讨
- 第三节 资产证券化运作机制及流程
- 一、资产证券化的参与主体
- 二、资产证券化运作流程
- 第九章 风险投资业务
- 第一节 风险投资概述
- 一、风险投资的内涵
- 二、风险投资的特点
- 第二节 风险投资流程
- 一、风险投资的构成要素
- 二、风险投资运作流程
- 第三节 投资银行在风险投资中的作用
- 一、投资银行参与风险投资的动因分析
- 二、投资银行在风险投资中的功能定位
- 第十章 金融衍生品
- 第一节 金融衍生品概述
- 一、金融衍生品的内涵
- 二、金融衍生品的特点
- 三、金融衍生品的分类
- 四、金融衍生品的作用
- 第二节 金融衍生工具
- 一、金融期货
- 二、金融期权
- 三、结构化衍生产品
- 四、存托凭证
- 第三节 信用衍生产品
- 一、信用违约互换
- 二、担保债务凭证（CDO）
- 参考文献
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投资银行学是2014年由人民邮电出版社出版,作者李勇辉 主编。
版权说明：本电子书已获得正版授权，由出版社通过知传链发行。
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