本书共六章，内容包括：企业合规风险理论概述、企业治理层面潜在合规风险类型、企业财务层面潜在合规风险类型、企业业务层面潜在合规风险类型、企业刑事合规、企业合规案例分析。
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内容简介
企业合规是中国企业走向国际市场，契合国际规则和国际惯例的新方法、新策略。在企业合规管理体系中，财税合规是国家财政监管的重点，是企业合规中重要的防线和保障，财税不合规可能会给企业带来灾难性后果。 本书依据国家发布的企业合规管理制度，结合财税合规的特点及具体的合规管理要求，从思想意识、体系认知、组织管理、合规义务、风险分析、制度融合、制度设计、制度运行、制度保障、合规管理有效性评价等方面，对企业财税合规体系建设进行了全面系统的阐述。书中结合大量实战案例，对企业经营管理与发展面临的财税合规管理方面的痛点与难点，给出了切实可行的解决措施。 本书内容丰富、实用性强、重点突出，对帮助企业识别、降低合规风险，加强合规管理，增强持续发展能力大有裨益，适合企业合规管理部门、内部审计部门、纪检监察部门等工作人员或企业管理层作为参考图书。
章节目录
- 封面
- 扉页
- 版权信息
- 内容提要
- 企业合规管理实务丛书编委会
- 丛书前言
- 本书前言
- 第1章 从全球到中国：财税合规是大趋势
- 1.1 什么是财税合规
- 1.1.1 财税合规的内涵
- 1.1.2 财税合规管理
- 1.2 财税合规有多重要
- 1.2.1 合规是企业可持续发展的基石
- 1.2.2 财税合规可以创造价值
- 1.2.3 财税合规能够给企业带来更多商业机会
- 1.2.4 财税不合规将会给企业带来灾难性后果
- 1.3 财税合规的趋势
- 1.3.1 合规是世界各国的基本要求
- 1.3.2 合规是我国企业健康发展的主要趋势和主旋律
- 1.3.3 财务合规是企业合规最重要的防线
- 1.3.4 税务合规是国家财政监管的重点
- 1.3.5 财税合规的未来发展
- 本章案例
- 本章问题思考
- 第2章 从思想意识到体系认知：如何搭建财税合规管理体系
- 2.1 合规管理的核心要素
- 2.1.1 合规义务：企业合规管理的依据
- 2.1.2 合规组织：企业合规管理的保障
- 2.1.3 风险分析：企业合规管理的基础
- 2.1.4 风险应对：企业合规管理的手段
- 2.1.5 合规沟通：企业合规管理的关键
- 2.1.6 合规记录：企业合规管理的轨迹
- 2.2 建立财税合规管理体系的基本思路
- 2.2.1 意识为先
- 2.2.2 制度为基
- 2.2.3 执行为重
- 2.2.4 立人为本
- 2.2.5 问责立威
- 2.3 财税合规管理体系框架
- 2.3.1 合规组织体系
- 2.3.2 合规风险分析
- 2.3.3 合规制度体系
- 2.3.4 合规运行控制
- 2.3.5 合规保障机制
- 本章案例
- 本章问题思考
- 第3章 从体系认知到组织管理：财税合规管理组织框架及职责
- 3.1 组织架构设计原则
- 3.1.1 设立合规管理组织的重要性
- 3.1.2 组建合规管理组织的基本原则
- 3.1.3 合规管理组织架构的搭建
- 3.2 治理层在财税合规管理中的职责
- 3.2.1 党委（党组）
- 3.2.2 董事会
- 3.2.3 监事会
- 3.3 管理层在财税合规管理中的职责
- 3.3.1 经理层
- 3.3.2 合规委员会
- 3.3.3 首席合规官
- 3.4 执行层在财税合规管理中的职责
- 3.4.1 合规管理部门
- 3.4.2 财务部门
- 3.4.3 其他业务及职能部门
- 3.4.4 监督部门
- 本章案例
- 本章问题思考
- 第4章 从合规义务到风险分析：合规风险分析的一般方法
- 4.1 合规义务梳理
- 4.1.1 合规义务的初始识别
- 4.1.2 合规义务的辨别
- 4.1.3 合规义务的持续审视
- 4.2 合规风险识别
- 4.2.1 合规风险识别的对象
- 4.2.2 合规风险源
- 4.2.3 合规风险识别的方法
- 4.2.4 权力识别模型及案例
- 4.3 合规风险评估
- 4.3.1 合规风险评估的方法
- 4.3.2 合规风险评估中对“人”的考虑
- 4.3.3 针对舞弊风险的特别评估
- 本章案例
- 本章问题思考
- 第5章 从合规义务到风险分析：财务合规义务与风险分析
- 5.1 账簿设置与记账
- 5.1.1 账簿设置与登账的合规义务
- 5.1.2 账簿设置与记账的合规风险识别
- 5.1.3 账簿设置与记账的合规风险评估及案例
- 5.2 现金管理
- 5.2.1 现金管理的合规义务
- 5.2.2 现金管理的合规风险识别
- 5.2.3 现金管理的合规风险评估及案例
- 5.3 银行账户管理
- 5.3.1 银行账户管理的合规义务
- 5.3.2 银行账户管理的合规风险识别
- 5.3.3 银行账户管理的合规风险评估及案例
- 5.4 其他资产管理
- 5.4.1 其他资产管理的合规义务
- 5.4.2 其他资产管理的合规风险识别
- 5.4.3 其他资产管理的合规风险评估及案例
- 5.5 资金往来
- 5.5.1 资金往来的合规义务
- 5.5.2 资金往来的合规风险识别
- 5.5.3 资金往来的合规风险评估及案例
- 5.6 费用管理
- 5.6.1 费用管理的合规要求
- 5.6.2 费用管理的合规风险识别
- 5.6.3 费用管理的合规风险评估及案例
- 5.7 收入管理
- 5.7.1 收入管理的合规义务
- 5.7.2 收入管理的合规风险识别
- 5.7.3 收入管理的合规风险评估及案例
- 5.8 财务报告编制
- 5.8.1 财务报告编制的合规义务
- 5.8.2 财务报告编制的合规风险识别
- 5.8.3 财务报告编制的合规风险评估及案例
- 本章问题思考
- 第6章 从合规义务到风险分析：税务合规义务与风险分析
- 6.1 增值税合规义务与风险分析
- 6.1.1 增值税申报缴纳的合规义务
- 6.1.2 增值税的合规风险识别
- 6.1.3 增值税的合规风险评估及案例
- 6.2 企业所得税合规义务与风险分析
- 6.2.1 企业所得税申报缴纳的合规义务
- 6.2.2 企业所得税的合规风险识别
- 6.2.3 企业所得税的合规风险评估及案例
- 6.3 其他税种合规义务与风险分析
- 6.3.1 其他税种常见涉税问题及风险识别
- 6.3.2 纳税评估指标及典型案例解析
- 6.4 发票合规义务与风险分析
- 6.4.1 开具发票的义务
- 6.4.2 取得发票的要求
- 6.4.3 发票风险分析与防范
- 本章问题思考
- 第7章 从合规风险分析到制度融合：财税合规管理制度与其他管理制度如何有机融合
- 7.1 企业合规管理基本制度
- 7.1.1 合规管理基本制度的内容
- 7.1.2 欧美跨国企业的做法
- 7.1.3 我国企业的普遍做法
- 7.2 财税合规管理的制度要求
- 7.2.1 财税合规领域专项管理制度
- 7.2.2 财税合规管理运行制度
- 7.2.3 财税合规管理保障制度
- 7.2.4 常见的财税合规操作流程
- 7.3 财税合规操作流程
- 7.3.1 什么是流程
- 7.3.2 流程与制度的关系
- 7.3.3 流程设计的一般原则
- 7.3.4 常见的财税合规操作流程
- 7.4 财税合规与其他制度的融合
- 7.4.1 构建“三位一体”的管理制度体系
- 7.4.2 财税合规制度融合的基本步骤
- 7.4.3 财税合规制度融合需要注意的问题
- 本章案例
- 本章问题思考
- 第8章 从制度设计到制度运行：财税合规管理体系的运行与控制
- 8.1 财税合规风险预警
- 8.1.1 财税合规风险预警机制的内容
- 8.1.2 财税合规风险预警发布
- 8.1.3 财税合规风险应对与处置
- 8.1.4 财税合规风险预警解除
- 8.1.5 强化发票合规管理与预警分析
- 8.2 财税合规审查
- 8.2.1 财税合规审查的目标与原则
- 8.2.2 财税合规审查的主体与流程
- 8.2.3 财税合规审查的范围与重点
- 8.2.4 财税合规审查模式
- 8.3 财税合规管理评估
- 8.3.1 财税合规管理评估概述
- 8.3.2 财税合规管理评估的内容
- 8.3.3 财税合规管理评估主体与评估程序
- 8.3.4 财税合规管理外部评估
- 8.3.5 涉案企业“合规不起诉制度”与企业合规第三方监督评估机制
- 8.4 财税合规记录与报告
- 8.4.1 财税合规记录
- 8.4.2 财税合规报告
- 8.5 财税违规问责
- 8.5.1 追责问责机制
- 8.5.2 财税违规处罚制度
- 8.5.3 违规举报监督机制
- 8.5.4 内部合规调查
- 8.5.5 追责问责机制的落实
- 本章案例
- 本章问题思考
- 第9章 为制度运行保驾护航：财税合规管理的保障
- 9.1 财税合规宣传与培训
- 9.1.1 财税合规培训对象与培训内容
- 9.1.2 财税合规培训程序
- 9.1.3 财税合规宣传
- 9.2 财税合规管理考核与评价
- 9.2.1 财税合规管理考核与评价的程序
- 9.2.2 财税合规管理考核与评价内容
- 9.3 财税合规审计
- 9.3.1 财税合规审计的性质
- 9.3.2 财税合规审计的内容
- 9.3.3 财税合规审计的程序
- 9.3.4 财税合规审计的方法
- 9.4 财税合规管理信息化系统
- 9.4.1 目标和作用
- 9.4.2 主要功能模块
- 9.5 财税合规文化建设
- 9.5.1 企业文化与企业合规文化
- 9.5.2 财税合规文化的内容与培育
- 9.6 财税合规人才培养
- 9.6.1 大学教育
- 9.6.2 后续教育
- 本章案例
- 本章问题思考
- 第10章 管理最终看成效：如何评价财税合规管理体系的有效性
- 10.1 企业合规管理体系有效性评价的基本思路
- 10.1.1 三种主流评价方式
- 10.1.2 《企业合规管理体系有效性评价指引》简介
- 10.1.3 《中小企业合规管理体系有效性评价》简介
- 10.1.4 《企业合规管理体系有效性评估指南》简介
- 10.2 企业财税合规管理有效性评价
- 10.2.1 机构设置维度的有效性评价
- 10.2.2 制度建设维度的有效性评价
- 10.2.3 制度执行维度的有效性评价
- 10.2.4 持续改进维度的有效性评价
- 本章案例
- 本章问题思考
- 第11章 让合规成为习惯：如何合法享受税收优惠
- 11.1 增值税税收优惠政策运用、风险识别与合规管理
- 11.1.1 《增值税暂行条例》规定的税收优惠政策运用、风险识别与合规管理
- 11.1.2 “营改增”及其他有关部门规定的税收优惠政策运用、风险识别与合规管理
- 11.1.3 其他优惠政策
- 11.2 企业所得税税收优惠政策运用、风险识别与合规管理
- 11.2.1 免税收入政策
- 11.2.2 免征与减征优惠政策
- 11.2.3 税收优惠政策的风险评估
- 11.3 其他税种税收优惠合规运用及风险规避
- 11.3.1 个人所得税税收优惠政策运用、风险识别与合规管理
- 11.3.2 其他税种税收优惠政策运用、风险识别与合规管理
- 本章问题思考
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财税合规管理：合规体系建设与风险防控是2023年由人民邮电出版社出版,作者陈小欢。
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本书阐释了合规管理体系建设的基本原则、组织架构、风险管理和重点领域。既研究了最新合规管理体系建设相关的法律法规及政策性文件，分析了国有企业实践中面临的重点问题和难点问题，又在总结编者律师团队参与指导国有企业合规管理体系建设的实务经验基础上，提出了推进国有企业合规管理体系建设的实现路径和操作方法。
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本书从治理、运营、财务、知识产权、市场及人事等维度和领域探讨了企业可能面临的风险及如何对其识别。
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每个企业都面临合规经营的挑战，都需要推进企业合规实务，《企业合规管理实战入门》作者根据自己近10年的企业合规经验，站在中国企业的角度，在书中建构了符合中国各类性质公司要求的企业合规体系，具体内容涵盖合规师考试的八个部分：商业伙伴管理、反商业贿赂、人事合规、违规调查、合规制裁、出口合规、数据合规、行政合规。
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本书以合同为核心，站在律师的角度分七章介绍合同合规管理的要点，并通过附录的形式，将合同合规管理的工具归纳起来，以便读者学习使用。
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本书通过司法与合规实践视角深度解构内幕交易法律规制与风险管理中的疑难问题，以法律与金融的双面向视角解析内幕交易行为，深化金融刑法解释原理、司法判断规则、合规措施的研究。
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本书共分为三编：第一编主要分析当前百年变革之新形势及新形势下中国企业国际化面临的境外合规新挑战，以及中国企业针对境外合规新挑战的应对理念和路径。第二编主要着力于中国企业自身合规治理体系的建设，力图帮助中国企业设计一套前瞻性、全球性和系统性的国际化合规治理体系，提升企业自身合规能力，从而更高水平地遵循国际规则、履行国际义务。第三编是关于企业针对境外合规风险的管控工具部分，针对中国企业境外投资、国际贸
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本书共分为四编，第一编对企业刑事合规的概念、价值进行论述，并对我国企业刑事合规的发展历程和涉案企业合规的适用进行了介绍。第二编为静态部分，介绍了企业刑事合规制度建设的基本内容。第三编为动态部分，从企业刑事合规动态运行的角度，梳理了企业经营过程中常见的刑事法律风险。第四编为企业刑事合规文化建设，分析了企业刑事合规文化的概念、地位及培育合规文化的方法。
