本书分为企业合规刑事篇和企业合规民事篇上下两篇，收录《涉案企业合规刑事程序的实践困境检视与立法完善路径研究》《刑事合规评价制度的域外考察与模式选择》《中国企业境外投资生态环境保护问题合规管理研究》《企业合规视角下公司治理的转变》等文章。
电子书
内容简介
本书分为创业投资基金基础篇、创业投资基金的合规管理篇、项目投资的风险控制篇三篇，具体包括创业投资基金概况、基金架构、基金主要参与者、基金募集的合规管理、基金备案合规管理、项目投资概况、尽职调查等内容。
章节目录
- 封面
- 扉页
- 版权信息
- 作者简介
- 关于本书
- 序一
- 序二
- 序三
- 推荐语
- 第一篇 创业投资基金基础篇
- 第一章 创业投资基金概况
- 第一节 创业投资基金的定义
- 第二节 创业投资基金的组织形式
- 第二章 基金架构
- 第一节 基金架构的核心要素
- 一、基金利益分配维度
- 二、基金控制权维度
- 三、基金风险分配维度
- 四、基金运营需要维度
- 第二节 典型的基金架构
- 一、GP和管理人合一基金
- 二、GP和管理人分离基金
- 三、多GP基金
- 四、联接基金
- 五、平行基金
- 第三章 基金主要参与者
- 第一节 基金管理人
- 一、基金管理人登记程序
- 二、基金管理人分类和要求
- 三、基金管理人的业务范围
- 四、基金管理人的资格要求
- （一）基金管理人的法律形式要求
- （二）基金管理人的名称和经营范围要求
- （三）基金管理人的注册资本和办公场所要求
- （四）高级管理人员的资格和人员要求
- （五）风险管理和内部控制要求
- （六）股东和股权要求
- （七）其他合规要求
- 五、基金管理人的登记时间
- 六、基金管理人的信息披露
- 七、基金管理人的相关方
- （一）普通合伙人与执行事务合伙人、执行事务合伙人委派代表的区别与联系
- （二）执行事务合伙人和管理人的区别与联系
- （三）实务关注事项
- 八、基金管理人的关键人士
- 第二节 基金投资者
- 一、基金投资者分类
- （一）高净值个人投资者
- （二）政府引导基金
- （三）保险资金
- （四）养老基金
- （五）商业银行及其下属企业
- 二、投资者出资方式
- 三、投资者出资违约分类
- （一）投资者出资违约分类
- （二）投资者出资违约影响
- 四、投资者出资违约预防
- 五、投资者出资违约处置
- （一）投资者出资违约治愈机会
- （二）投资者出资违约的法律责任
- 第三节 基金销售机构
- 第四节 基金托管人和募集账户监督机构
- 第四章 基金核心要素
- 第一节 基金决策机制
- 一、合伙人会议
- （一）合伙人会议的召集
- （二）合伙人会议的通知
- （三）出席合伙人会议的方式和要求
- （四）议事内容与程序
- 二、立项委员会
- 三、投资决策委员会
- （一）投委会的职责
- （二）投委会的组成
- （三）投委会的决策机制
- （四）投委会的程序
- 四、咨询委员会（顾问委员会）
- （一）咨询委员会的组成
- （二）咨询委员会的职责
- （三）咨询委员会的决策机制
- 第二节 基金分配机制
- 一、基金分配简介
- 二、基金分配本质及主要问题
- （一）门槛收益率
- （二）业绩报酬比率
- 三、基金分配模式
- （一）按基金分配模式
- （二）按项目分配模式
- 第三节 基金费用
- 一、基金管理费
- （一）管理费涵盖范围
- （二）管理费支付安排
- （三）影响管理费的主要因素
- （四）实务中的常见问题
- 二、其他基金费用
- （一）项目费用
- （二）基金运营费用
- 第四节 基金规模
- 第五节 基金期限和期间
- 第六节 基金循环投资
- 一、原则上禁止循环投资模式
- 二、在投资期内允许循环投资模式
- 三、完全禁止循环投资模式
- 第七节 基金后续募集
- 第二篇 创业投资基金的合规管理篇
- 第一章 创业投资基金的合规管理概况
- 一、违规募集行为
- 二、损害投资者利益行为
- 三、基金备案及其他违规
- 第二章 基金募集的合规管理
- 第一节 投资者适当性和合格投资者的合规管理
- 一、投资者适当性和合格投资者制度由来
- 二、投资者适当性和合格投资者制度的区别和联系
- 三、投资者适当性制度的逻辑和框架
- 四、实务操作要点
- （一）特定对象确定程序
- （二）基金产品风险评级程序
- （三）投资者风险匹配程序
- （四）投资者适当性的回访要求
- （五）投资者适当性的合规管理
- 第二节 基金宣传和推介的合规管理
- 一、宣传和推介方式的合规管理
- 二、宣传和推介内容的合规管理
- 三、基金推介材料的合规管理
- 四、委托募集的合规管理
- 第三节 风险揭示的合规管理
- 第四节 基金合同的合规管理
- 一、基金合同内容的合规管理
- 二、投资者人数的合规管理
- 第五节 基金合同签署后的合规管理
- 一、冷静期的合规管理
- 二、投资前回访的合规管理
- 三、投资者出资的合规管理
- 四、工商确权的合规管理
- 第三章 基金备案合规管理
- 第一节 基金备案的性质和意义
- 一、管理人管理未备案基金的法律责任
- 二、基金未备案对基金运作影响
- 三、基金未备案对投资及退出影响
- 第二节 基金名称和经营范围的合规管理
- 第三节 基金核心要素的合规管理
- 一、基金架构的合规要求
- 二、基金类型的合规要求
- 三、基金规模的合规要求
- 四、基金托管的合规要求
- 五、基金期限的合规要求
- 六、基金封闭运作的合规要求
- 七、基金设立的反垄断合规要求
- 第四章 基金运营的合规管理
- 第一节 基金投资业务的合规管理
- 第二节 基金关联交易的合规管理
- 第三节 基金独立运营的合规管理
- 第四节 禁止刚性兑付的合规管理
- 第五节 基金信息披露的合规管理
- 第六节 基金估值的合规管理
- 第五章 基金退出的合规管理
- 第一节 投资者退出基金的方式和特点
- 第二节 投资者退出基金相关实务
- 第三节 基金清算的合规管理
- 一、解散
- 二、清算
- 三、注销程序
- 第三篇 项目投资的风险控制篇
- 第一章 项目投资概况
- 第二章 尽职调查
- 第一节 尽职调查简介
- 第二节 法律和财务尽职调查的价值
- 一、法律和财务尽职调查是发现和验证企业价值的重要途径
- 二、法律和财务尽职调查是发现和应对投资风险的重要途径
- 三、相对业务尽职调查，法律和财务尽职调查的客观性往往更强
- 第三节 法律和财务尽职调查的特性和核心点
- 一、法律和财务尽职调查应建立在投资者视角之上，而不仅仅是在合规者视角之上
- 二、法律和财务尽职调查只是投资风险管理的一部分，而非全部，不可偏颇
- 三、法律和财务尽职调查应关注投资“重要信息”，平衡好细节和重要信息
- 第四节 法律和财务尽职调查的方式和方法
- 第五节 尽职调查实务专题
- 一、怎么看创业团队
- （一）从共同合作时间和经历看创业团队
- （二）从股权结构看团队成员的关系
- （三）从内部决策机制看团队
- （四）从财务审批程序看团队
- 二、怎么看历史沿革
- 三、怎么做现场访谈
- （一）现场访谈前的信息获取
- （二）制定访谈计划和准备访谈问题
- （三）技巧性提问和倾听
- 第三章 交易结构
- 第一节 中国法下的投资方式
- 第二节 被投企业估值
- 第四章 投资条款
- 第一节 经济类条款
- 一、对赌条款（价格调整条款）
- （一）对赌协议的商业逻辑和价值
- （二）对赌协议在中国法下构造及其解决方案
- （三）对赌协议在中国法下的适用
- 二、反稀释权条款
- （一）反稀释条款的基本逻辑和作用
- （二）反稀释条款的分类
- （三）反稀释条款在中国法下的适用
- 三、清算优先权条款
- （一）清算优先权的适用范围
- （二）清算优先权的分类和实务要点
- （三）清算优先权在中国法下的适用
- 四、优先购买权条款
- （一）优先购买权的核心要素及其构造
- （二）创投基金行使优先购买权限制及解决方案
- （三）优先购买权条款在中国法下的适用
- 五、优先认购权条款
- （一）优先认购权的核心要素及其构造
- （二）创投基金行使优先认购权限制及解决方案
- （三）优先认购权在中国法下的适用
- 第二节 控制类条款
- 一、限售权条款
- （一）限售权条款的实务要点
- （二）限售权条款在中国法下的适用
- 二、一票否决权条款
- （一）一票表决权的表现形式
- （二）一票否决权条款的具体内容
- （三）一票否决权条款在中国法下的适用
- 第三节 退出类条款
- 一、回购条款
- （一）回购条款的商业逻辑和价值
- （二）回购条款在中国法下的适用
- 二、领售权条款
- （一）领售权触发条件
- （二）领售权条款关联机制
- 三、共同出售权条款
- 第四节 其他类条款
- 一、送达条款
- 二、效力适用条款
- 第五章 投后服务
- 第一节 投后服务的主要内容
- 一、投后管理的主要内容
- 二、增值服务的主要内容
- 第二节 投后服务的主要模式
- 第六章 项目退出
- 第一节 上市退出
- 一、股东资格的合规要求
- 二、特殊权利条款的合规要求
- 三、相关承诺要求
- （一）锁定期承诺
- （二）合规减持承诺
- 四、减持合规要求
- 第二节 并购退出
- 第三节 股权转让
- 第四节 公司回购
- 一、定向减资退出的决策机制
- 二、定向减资退出的程序
- 第五节 公司清算
- 一、公司清算程序
- 二、股东清算责任
- 后记
- 注释
展开全部
创业投资基金合规风控理论与实务是2023年由法律出版社出版,作者龙超。
温馨提示：
1.本电子书已获得正版授权，由出版社通过知传链发行。
2.该电子书为虚拟物品，付费之后概不接收任何理由退款。电子书内容仅支持在线阅读，不支持下载。
3.您在本站购买的阅读使用权仅限于您本人阅读使用，您不得/不能给任何第三方使用，由此造成的一切相关后果本平台保留向您追偿索赔的权利！版权所有，后果自负！
得书感谢您对《创业投资基金合规风控理论与实务》关注和支持，如本书内容有不良信息或侵权等情形的，请联系本网站。
电子书
电子书
本书共六章，内容包括：企业合规风险理论概述、企业治理层面潜在合规风险类型、企业财务层面潜在合规风险类型、企业业务层面潜在合规风险类型、企业刑事合规、企业合规案例分析。
电子书
本书共八章，内容包括：企业刑事合规与律师角色、企业反舞弊调查、企业刑事控告、企业刑事风险识别与评估、企业刑事危机应对、企业刑事合规管理体系的搭建、涉案企业合规整改、企业刑事法律顾问。
电子书
本书以企业行政合规的基础理论与法律实务为两大脉络，结合当下最热门的企业合规领域的发展，以及此项发展给律师业务带来的影响。分为三大部分，第一部分梳理了企业行政合规的基础理论。包括合规概念、历史沿革、管理体系、第三方组织的法律地位以及企业合规中的重要思维等，有助于厘清相关概念。夯实理论基础。第二部分根据实务热点，分类对司法实践中的典型案例进行分析，分为招投标合规、税务合规、反商业贿赂合规等，更加切入企
电子书
全书共三篇十一章，大体分为三个部分，一是论述了境内外合规监管制度的发展历程，提供了企业合规管理体系的建设策略及海外主要的合规管理制度；二是通过介绍海外经典刑事合规案例，将理论与实践相结合，分析了我国刑事合规实践和发展趋势；三是针对环境保护、安全生产、市场交易等六大领域围绕合规创造价值为企业提供切实可行的合规方案。帮助企业、律师乃至司法界认识企业合规对于公司治理的重要价值，获取合规管理的实务操作方法
电子书
本书共分上下两篇。上篇介绍了企业刑事合规的基本理论，包括刑事合规的基本问题、企业刑事合规组织体系、刑事合规操作指引、律师办理企业合规业务实务操作内容。下篇选取了建设工程行业、房地产行业、互联网行业、食药行业、金融行业、物流运输行业、教育培训行业、“危废”行业、住宿餐饮行业、医美行业这十个重点行业，结合律师实务操作中经常遇到的刑事风险问题，论述所属行业如何进行有效的刑事合规。
电子书
本书分为理论篇、法治篇、技术篇、市场篇和合规篇五篇，包括数据合规现状与痛点分析、数据合规产业概要、数据合规治理的维度与面向、数据合规立法框架与法律解读、数据安全及个人信息保护执法现状等内容。
电子书
企业合规是中国企业走向国际市场，契合国际规则和国际惯例的新方法、新策略。在企业合规管理体系中，财税合规是国家财政监管的重点，是企业合规中重要的防线和保障，财税不合规可能会给企业带来灾难性后果。本书依据国家发布的企业合规管理制度，结合财税合规的特点及具体的合规管理要求，从思想意识、体系认知、组织管理、合规义务、风险分析、制度融合、制度设计、制度运行、制度保障、合规管理有效性评价等方面，对企业财税合规
