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对制度分析与发展（IAD）框架的再评估

王亚华

【摘要】制度分析与发展（IAD）框架是奥斯特罗姆夫妇的重要学术贡献，是公共管理和政策研究领域的重要理论框架。在过去三十年间，IAD框架被广泛应用于各种理论和实证研究，其中在公共池塘资源领域的研究中应用尤为广泛。本文以灌溉系统这一典型的公共池塘资源研究文献为例，评估IAD框架作为制度与政策分析工具的主要优势和不足。总体而言，IAD框架在经验应用方面的优势包括提供了制度分析的通用语言、包容多学科的范式，便于处理复杂性，辅助研究设计和组织，提供制度研究的有益概念。当然，IAD框架在实际应用中也暴露出一些缺点或问题，比如系统应用的成本较高，比较复杂而不易掌握，提供宏观指导但难以深入，使用子分类操作性不强。鉴于此，本文提出了旨在促进IAD框架应用的建议，并展望了其在中国的应用前景。

【关键词】制度分析与发展框架 社会生态系统分析框架 公共池塘资源 灌溉系统 政策分析

一

制度分析与发展（IAD）框架

制度分析与发展（Institutional Analysis and Development，简称IAD）框架是以奥斯特罗姆夫妇为首的印第安纳大学政治理论与政策分析研究所（Wor-kshop in Political Theory and Policy Analysis at Indiana University）的学者群体在过去几十年间发展起来的，其目的在于通过一个普遍性的框架，将政治学家、经济学家、人类学家、社会心理学家和其他对制度如何影响个人面临的诸多激励及其相应行为感兴趣的学者所做的工作融为一体。IAD框架起源于文森特·奥斯特罗姆对城市服务供给的分析，最早于1982年提出，并由奥斯特罗姆夫妇的学生布罗姆奎斯特的博士论文将此框架应用于研究南加州的地下水盆地治理。在过去30年间，这一框架被广泛应用于各种实际情景的分析，例如奥克逊、埃格拉沃尔、施拉格等、吉布森等、福特曼等的研究。IAD框架早期版本提出后，通过大量实际应用检验，框架趋向于不断完善。目前IAD框架已经成为理解社会行为的精致框架及公共事物（Commons）管理的精致理论。

该框架的近期经典版本如图1所示。

图1 制度分析与发展（IAD）框架

资料来源：Ostrom E.，Understanding Institutional Diversity，Princeton：Princeton University Press，2005.

埃莉诺·奥斯特罗姆（以下简称奥斯特罗姆）曾经在框架、理论和模型之间做出区分。她认为，框架是一个能够帮助人们在制度分析中去辨识其中的因素和相互之间关系的元理论结构。理论能够使分析者根据不同类型问题去研究框架中的具体影响因素，并且提出影响因素之间关系的研究假设。而模型是被用来处理一组有限的参数和变量的非常精确的假说。作为一般性的分析框架，IAD框架是帮助组织不同政策领域内的理论性和实证性研究的通用语言。尽管已经有很多的尝试去发展一个政策议程的普遍分析框架，但是他们都无法包容不同政策领域和情境设定的多样性。

IAD框架的重要贡献在于结构化地组织了存在于各种制度安排中的主要变量，其最重要的内容包括两个方面：一个是区分宪制选择、集体选择和操作选择这三个决策层次以及它们之间的关系；二是阐明在三个决策层次的任一层次上用于分析结果及其影响因素。就第二个方面而言，IAD框架包括行动舞台、相互作用模式和产出，以及对产出的评估，如图1右边部分所示。所谓行动舞台（Action Arena），是指个体行动者相互作用、交换商品和服务、解决问题、相互支配或冲突的社会空间，它包括一个行动情景（Action Situation）和该情景下的行动者。IAD框架的核心组成部分便是行动情景，即行动者所采取的行动或策略空间。IAD框架的每一部分均可分解为一组变量描述，行动情景的内部特征通过七组变量来刻画：（1）行动者；（2）岗位；（3）潜在产出；（4）行动—潜在产出的链接；（5）行动者实施的控制；（6）相关信息；（7）给定产出的净成本与收益。行动情境的内部结构如图2所示。