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本书为中级企业合规师的辅导用书。
内容简介
作为企业合规师这一新职业的报送单位，为企业合规师新职业从业人员学习专业知识，提升职业技能提供参考和指引，中国国际贸易促进委员会商事法律服务中心编写了“企业合规师专业水平培训辅导用书”。
本书延续《企业合规通论》《企业合规分论》《企业合规规范》三册企业合规师辅导用书的编写精神，从合规体系与合规制度、刑事合规、贸易合规、数据合规、税务合规、竞争合规、ESG等多个维度，深入分析了企业合规师应当掌握的重点领域实务技能。
章节目录
版权信息
前言
第一章 合规方针与合规组织
案例一：A集团的合规方针与合规组织
案例二：D公司的合规方针与合规组织
案例三：Z集团的合规方针与合规组织
案例四：B集团的合规方针与合规组织
案例五：K集团的合规方针与合规组织
案例六：Z公司的合规方针与合规组织
案例七：G公司的合规方针与合规组织
案例八：S公司的合规管理组织架构
案例九：M公司的合规方针与合规组织
案例十：O公司的合规方针与合规组织
第二章 合规风险管理
案例一：F集团的合规风险管理
案例二：T公司以风险为导向的合规管理
案例三：S集团合规管理案例
第三章 合规管理制度与合规流程
案例一：N集团以“手册管理为抓手”形成的“5+1”合规管理体系
案例二：H公司的合规管理制度与流程
案例三：J集团的合规管理制度与流程
第四章 合规管理运行机制
案例一：G公司的合规审查管理制度
案例二：A集团建立健全合规审查管理工作机制
案例三：X公司合规审查的“两个抓手”
案例四：A集团的违规问责
案例五：N集团通过“手册落实”以考核监督促执行
案例六：J公司持续合规宣传培训
案例七：N集团增强员工争做“手册员工”合规意识
案例八：O公司的合规宣传与培训
案例九：Z集团创新开展合规管理评价
案例十：Y公司开展合规评估测试
第五章 反商业贿赂合规案例
案例一：S公司“贿赂门”事件开启全球企业强化合规经营
案例二：G公司在华行贿案
案例三：世界银行贷款项目“封杀”多家中国企业
案例四：S公司商业贿赂案
第六章 金融合规
案例一：中国某银行反洗钱管理不合规在意大利被罚
案例二：美国重罚B平台加密货币交易洗钱案
第七章 HSE（安全、环境、健康）合规
案例一：B公司生产不合规导致墨西哥湾漏油污染案
案例二：V公司汽车尾气门案
案例三：Z公司污染事件
案例四：B公司违规气体排放案
第八章 反垄断合规
案例一：Q公司因垄断违规被处罚
案例二：C平台“二选一”反垄断合规
案例三：Y公司维持转售价格案
案例四：Z公司滥用市场支配地位案
案例五：T公司收购Y集团股权违法实施经营者集中案
第九章 反不正当竞争合规
案例一：Y电商平台封号事件
案例二：K公司商业诋毁S公司案
案例三：M企业广告合规良好实践案例
第十章 财务合规
案例一：A能源公司和A会计事务所违规
案例二：Z公司内部控制案
案例三：K公司财务造假案
第十一章 数据安全合规
案例一：D公司网络数据安全审查案
案例二：G公司位置数据案
案例三：L公司违规收集个人信息案
案例四：T公司数据合规管理实践
案例五：A公司算法合规良好实践案例
案例六：Z公司数据合规良好实践案例
第十二章 出口管制合规
案例一：X公司出口管制案
案例二：Y公司出口合规管理实践
第十三章 知识产权合规
案例一：B公司知识产权合规管理实践
案例二：P公司商标侵权案
第十四章 税务合规
案例：W因“税务不合规”被查
第十五章 劳动用工合规
案例一：M公司“灵活用工”合规案
案例二：W公司竞业限制纠纷案
企业合规管理实务案例是2024年由中国法制出版社出版,作者中国国际贸易促进委员会商事法律服务中心 主编。
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