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新三板全方位解读，理论实践并重，解决实际问题。
内容简介
本书主要从新三板的概念、制度规则、操作程序等方面入手，同时也对一些相关的规章制度、企业常见问题以及解决方案进行详细描述和解读，可以说全方位地覆盖了新三板知识的各个方面，并进行合理布局，确保整本书的结构更加紧凑有序，内容则更加丰富全面。
整本书对新三板进行拆分，既从市场现状、政策实施、发展趋势等多个方面给予解答，又详细描述了不同参与者之间的紧密联系以及整个新三板运作的流程，可以说从横向和纵向上都做到了精确分析，使参与者能够建立起更为立体的认识。
同时对于新三板概念、操作以及相关的业务的重点描述，有效提升了参考价值和指导的意义，确保参与新三板市场的企业、机构、投资者能够从理论知识的理解进入到实际操作层面，从而更好地理解新三板，并真正能够解决相关的问题。
作者简介
作者韩骁，北京市康达律师事务所律师，中国社会科学院研究生院硕士生导师，北京理工大学硕士生导师，中国法学会会员，北京市经济法学会理事，北京企业法治与发展研究会企业诉讼研究中心副主任，北京市律师协会“职务犯罪预防与辩护专业委员会”副主任、朝阳区律师协会争议解决研究会副主任、权益保障委员会副主任兼秘书长，北京市石景山区劳动争议仲裁委员会兼职仲裁员。
章节目录
版权信息
前 言
第一章 PARTONE新三板的基本概念和特性
第一节 新三板的历史渊源
1 “两网系统”指的是什么
2 代办股权转让系统
3 新三板的中关村科技园区试点
4 全国中小企业股份转让系统
5 新三板的扩容
6 新三板与老三板的区别
一、中关村试点时期
二、全国股份转让系统时期
第二节 新三板的市场结构与定位
1 我国资本市场的多层次结构体系
2 新三板的市场定位
3 新三板的功能
1.为企业提供理想的资本平台
2.规范挂牌公司的治理结构
3.促进风险投资的发展
4.提升企业的形象和市场价值
5.增强股份的流动性
6.有助于推进多层次资本市场的建设
4 新三板与主板市场的区别
1.组织形式不同
2.服务对象不同
3.准入门槛不同
4.审核程序不同
5.投资者不同
6.交易机制不同
7.融资方式不同
5 新三板与中小板市场的区别
1.功能定位不同
2.服务对象不同
3.市场准入门槛不同
6 新三板与创业板市场的区别
1.功能定位不同
2.服务对象不同
3.审核程序不同
4.准入门槛不同
7 新三板与区域性股权交易市场的区别
1.功能定位不同
2.股东人数限制不同
3.交易机制不同
4.融资能力不同
5.设立的审批程序不同
6.监督管理机制不同
7.市场准入条件不同
8 新三板与产权交易市场的区别
1.交易标的不同
2.挂牌主体不同
3.监管机制不同
4.交易制度不同
9 新三板和纳斯达克的区别
1.性质不一样
2.内部市场架构不一样
3.交易制度不一样
10 新三板与OTCBB的区别
1.性质不同
2.准入条件不同
3.投资主体不同
11 新三板对资本市场的影响
第二章 PARTTWO新三板的规则和制度
第一节 06年的规则体系
1 2006年规则体系的文件
2 2006年新三板规则体系的意义
第二节 09年的规则体系
1 2009年规则体系的文件
一、修改原规则形成的文件
二、新补充的操作性文件
2 2009年规则体系的主要特点
一、规则体系比较完整
二、法律层级仍然不高
三、规则内容相对比较完善
第三节 13年的规则体系
1 2013年规则体系的文件
一、证监会发布的规范性文件
二、全国股份转让系统公司发布的业务规则、细则及指引
2 2013年规则体系建立的背景
1.准入条件的约束
2.缺乏融资工具
3.交易方式受限
4.参与会场的群体受限
5.交易额度受限
6.股东人数限制
7.市场规模有限
8.转板途径未能打通
3 2013年新三板新规则的调整和创新体现在什么地方？
一、拓宽和放松了挂牌条件
二、强化公司的监管审查制度
三、健全投资者适当性管理制度
四、推行更加合理的交易制度
五、探索转板机制
第四节 现行制度的改革设想
1 完善合格投资者制度
2 信息披露与监管力度的进一步加强
3 完善退市制度
4 确保交易方式和分层制度的结合
第三章 PARTTHREE新三板挂牌
第一节 企业挂牌新三板的背景和重要性
1 中小企业挂牌新三板的背景
2 挂牌新三板对企业的重要意义
1.融资更加便利
2.增强了股份流动性
3.树立企业品牌，提升企业形象
4.完善治理结构，实现规范发展
5.实现转板上市
6.信用增进
第二节 申请新三板挂牌的条件和费用
1 什么样的企业适合上新三板
2 挂牌的条件
3 挂牌新三板的成本及费用
第三节 挂牌前的股份制改造
1 挂牌前企业进行股份制改造的必要性
2 股份制改造的方式有哪些
1.发起设立新股份有限公司
2.有限公司整体折股变更
3 股份有限公司设立的条件和要求
4 股份制改造的基本流程
5 股份制改造所涉及的问题
第四节 企业申请挂牌新三板的工作流程
1 挂牌的基本流程
1.在公司内部成立新三板挂牌领导小组
2.与中介机构签订协议并开展全面尽职调查工作
3.规范公司治理、财务内控机制、解决各类问题
4.通过股份制改造成立股份公司
5.准备并向全国股份转让系统公司提交挂牌文件
6.全国股份转让系统公司审查材料、问题反馈、出具同意挂牌的意见
7.股东人数超过200人时，中国证监会出具核准文件
8.挂牌前的信息披露以及初始股份登记手续
9.挂牌后履行持续信息披露义务
2 申请挂牌同时发行股票融资的公司的挂牌流程
一、申请流程方面
二、信息披露及股份登记
第四章 PARTFOUR新三板的市场业务操作
第一节 新三板市场业务的基本特点和规则制度
1 市场业务的特点
1.投资者准入门槛较高
2.发行股票更加灵活
3.交易规则多样
4.资产重组打通了多层资本市场
2 市场业务新规则——《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
第二节 转让股票
1 转让方式
一、采取协议转让方式的股票，挂牌公司申请变更为做市转让方式的，应当符合以下条件：
二、挂牌时采取做市转让方式的股票，挂牌公司申请变更为协议转让方式的，需要符合以下条件：
三、做市商进入及退出
2 股票转让的相关规定
1.转让时间的安排
2.申报价格最小变动单位的设置
3.申报单位的规定
4.设定单笔申报数量的上限
5.不设置涨跌幅限制
6.回转交易的规定
7.对特殊交易行为进行干预
3 股份转让的限制
一、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》的相关规定
二、《公司法》的相关规定
三、章程中的约定事项
第三节 股票发行
1 股票发行的概念
2 定向发行的程序
一、发行后股东累计人数不超过200人
二、发行前股东人数超过200人或发行后股东累计超过200人
第四节 重大资产重组
1 什么是重大资产重组
2 实施重大资产重组需要满足认定标准和相关的要求
3 重大资产重组的程序
1.暂停转让
2.内幕信息知情人报送
3.首次董事会及首次信息披露
4.股份转让系统审查
5.恢复转让及再次披露
6.召开股东大会
第五节 并购战略的实施
1 什么是企业并购
2 并购的形式
一、从行业角度划分
二、从并购的通道来划分
三、从付款方式划分
四、从企业并购的行为来划分
3 并购战略实施的程序
4 对并购目标公司进行调查分析
一、产业分析
二、法律分析
三、经营分析
四、财务分析
第六节 终止挂牌和重新挂牌
1 什么是新三板的终止挂牌
2 新三板终止挂牌业务的流程
第五章 PARTFIVE新三板中其他参与主体和监管部门
第一节 投资者
1 投资主体
（一）机构投资者
（二）自然人投资者
2 投资者适当性管理制度
3 投资者如何参与和完成交易
4 投资者的风险
1.企业风险
2.监管风险
3.市场风险
4.信息不对称
第二节 主办券商
1 主办券商的业务
2 主办券商的主要责任
3 主办券商的任职资格
（一）推荐业务资格
（二）经纪业务资格
（三）做市业务资格
4 取得主办券商资格的程序
1.提交申请书和相关文件
2.受理审查
3.出具业务备案函，并予以公告
5 主办券商的持续督导
6 主办券商的选择与更换
第三节 律师事务所
1 律师事务所的主要工作和职责
1.股份改造
2.申请挂牌
3.挂牌企业股份转让
4.挂牌公司的融资
2 律师事务所的选择
1.专业性
2.沟通协调能力
3.项目团队
第四节 会计师事务所
1 会计师事务所的工作职责
2 会计师事务所的选择
第五节 资产评估机构
1 资产评估机构的工作任务
2 资产评估机构的选择
第六节 新三板中的监管支持机构
1 全国股份转让系统公司
2 证券监督管理委员会
3 证券结算登记机构
（一）账户管理和申请开立资金账户
（二）股份登记与存管
（三）交收和结算
第六章 PART SIX新三板的现状与未来
第一节 新三板的现状
1 挂牌企业的特点
2 挂牌企业交易的特点
3 新三板股份交易受限的原因
第二节 新三板的分层
1 分层的背景和原因
2 市场分层的意义
3 新三板分层设计的难度和发展方向
4 国内外场外市场的分层体系
第三节 新三板的转板
1 什么是新三板转板
2 转板的路径
3 转板的绿色通道
4转板制度的设计
5 未来挂牌企业实现转板的条件
6 新三板转板的审批
第四节 介绍上市
1 介绍上市的基本情况
2 介绍上市的必要性
第五节 重新明确新三板的定位，打破交易所垄断
1 两大交易所的困局
2 强化新三板的发展，打造合理的竞争格局
第六节 发行优先股、可转债
1 优先股的基本概念
2 什么是可转债
第七章 PARTSEVEN经典案例分析
第一节 公司申请挂牌的相关案例
1 华宿电气如何处理控股股东、实际控制人占用公司资金问题
2 北京网动科技有限公司设立时股东资格存在法律瑕疵是否会受到行政处罚
3 奥尔斯如何处理股东缺席股东会表决的股权转让问题
4 奥凯立如何处理子公司人数超过200人的问题
5 天房科技如何通过变更经营范围消除同业竞争
6 三意时代如何解决设立时注册资本不符合当时施行的《公司法》规定的问题
7 新网程如何处理股权同股不同价的问题
8 必可测如何解决股份代持的问题
9 信诺达如何在挂牌前解决对主要客户存在销售依赖的问题
10 拓川股份如何处理董事、高管亲属任公司监事的问题
11 盛世光明是如何收购子公司的
12 风格信息如何处理技术出资超比例且未评估的问题
13 联动设计如何解决以人力资源、管理资源出资的问题
14 成科机电如何处理土地取得方式与证载信息不一致的问题
第二节 中介机构和监管机构的相关案例
1 全国股份转让系统对中航新材采取监管措施
2 中试电力未如期披露半年度报告面临摘牌
3 泰谷生物董事长曹典军违规受到处分
4 天佑铁道更换主板券商
5 北京思创银联科技股份有限公司变更会计师事务所
6 可来博因违规操作受罚
7 凯英信业未及时更正报告
8 斯福泰克未按规定披露会计差错更正信息
9 中控智联年报数据与审计报告数据不一致
第三节 资本运作的相关案例
1 北京时代开创定向增发的先河
2 众合医药巨亏千万仍定向融资1.2亿元
3 九恒星通过定向增资实现并购
4 金和软件和紫光华宇通过公司股权激励吸引人才
5 北京安控科技股份有限公司实现转板上市
6 上海屹通信息科技股份有限公司通过被收购实现曲线上市创业板
7 久其软件通过IPO登陆中小板
8 宝盈基金全资子公司中铁宝盈发行资管产品
附 录 APPENDIX
附录一 全国中小企业股份转让系统法律法规及规则
附录二 全国中小企业股份转让系统核心法规及业务规则
新三板规则解读与操作指南是2016年由中国法制出版社出版,作者常荆莎。
得书感谢您对《新三板规则解读与操作指南》关注和支持，如本书内容有不良信息或侵权等情形的，请联系本网站。
