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金融法律评论第六卷，探讨金融法律热点问题，聚焦2014~2015年金融市场实践成果及学术成就。
内容简介
金融法连续出版物《金融法律评论》力图保持关注现实、侧重应用理论研究的特色，探讨金融领域重大法治问题，聚焦金融市场热点法律事件。本书是《金融法律评论》第六卷，由吴弘主编，主要反映2014年及2015年上半年我国金融市场法制的实践成果，及金融法学研究的学术成就。十八届三中、四中全会对金融改革发展与法制建设，提出了一系列具体要求。本卷的大部分论文即有针对性地讨论研究在落实、实践这些要求时所涉及的法律问题。如自由贸易区建设中的金融制度创新，中央与地方金融监管与风险处置的权限划分，互联网金融等新金融形态的监管与规范，以及金融纠纷的多元化解决机制等。
章节目录
版权信息
自贸区金融法制创新
上海自贸区金融法治建设的评估与展望
一、上海自贸区金融开放创新的规则框架
（一）关于金融机构的市场准入
（二）关于金融机构的业务范围
（三）关于资本项目可兑换
二、对上海自贸区现有金融开放创新制度的评估
三、关于进一步放松金融管制的法律建议
（一）关于放松金融领域的行政审批
（二）关于审批标准的非歧视性
（三）关于审批标准的透明度
（四）关于审批标准的司法审查问题
（五）关于FT账户的功能拓展
四、构建与完善有效监管与金融风险防范机制
（一）主动构建资本流动风险预警系统
（二）创新自贸区与“区外境内”资金流动的监管模式
（三）建立金融风险应急机制，保留临时性的资本管制权利
自贸区金融制度创新与分层监管体制构建
一、上海自贸区金融监管制度改革实践
（一）金融业务的监管分权与授权
（二）上海市政府出台制度落实地方监管职能
二、美国双层多头监管体制的启示
（一）美国的双层金融监管
（二）美国监管模式对我国金融监管的启示
三、构建分层金融监管体制的建议
（一）分层金融监管的内涵
（二）监管权配置的理念
（三）监管权分层应包含监管规则制定权
（四）地方金融风险处置机制
金融纠纷多元化解决危机
金融纠纷多元解决机制的理论基础
一、金融纠纷多元解决机制的必然性与现实性
二、金融纠纷多元解决机制的国际趋势
三、金融纠纷多元解决机制的价值观
四、健全金融纠纷多元解决机制的基本原则
（一）司法有限介入原则
（二）衡平保护金融主体权益原则
现代商人法在国际金融商事仲裁中的适用
一、现代商人法的定义及渊源
（一）现代商人法的定义及特征
（二）现代商人法的渊源
二、现代商人法适用于国际金融商事仲裁的前提
（一）金融商事主体的约定
（二）仲裁庭自动适用
三、现代商人法在仲裁中的具体适用
（一）仲裁程序
（二）合同效力
（三）合同当事人对任何与合同不符行为及时提出异议
（四）合同解释
（五）合同责任分担
（六）边缘性条款
金融调解制度创新探索
一、金融调解的新基石：“关系紧密群体理论”
二、当代中国金融调解的实践探索：“大调解”模式
三、金融调解制度的创新路径：以行业协会为主导的路径选择
（一）调解主体制度构建
（二）行业调解的效力问题
新金融的法律制度建设
新金融机构监管的法理思考
一、新金融机构的发展动因分析
（一）二元经济结构与新金融发展
（二）金融需求与新金融机构的发展
二、新金融机构的优势和风险
（一）新金融机构的优势
（二）新金融机构的风险
三、新金融机构的发展与监管
（一）政府与市场的关系
（二）发展中国家的政府与金融市场
（三）新金融机构监管的必要性
四、我国新金融机构监管的立法模式与监管体制
（一）立法层级与体例
（二）新金融机构监管体制
金融创新背景下我国票据中介机构的法制建设——以非银行票据中介机构为视角
一、非银行票据中介机构的金融创新价值
（一）非银行票据中介机构的定义
（二）非银行票据中介机构的价值
（三）非银行票据中介机构个案分析：上海普兰金融服务有限公司
二、非银行票据中介机构存在的问题
（一）票据基本制度滞后
（二）票据中介机构的监管缺位
（三）风险控制薄弱
（四）社会信用体系及票据统一信息系统建设缓慢
三、其他国家或地区票据中介机构的法制实践
（一）我国台湾地区——票券金融公司
（二）日本——短资公司与票据贴现市场
（三）英国——票据贴现行
（四）美国——投资银行子公司和银行持股公司子公司
（五）其他国家或地区经验对我国的启示
四、我国非银行票据中介机构的法制框架设计
（一）非银行票据中介机构的法律定位
（二）监管体制
（三）准入与退出制度
我国商业保理业务监管法制探析
一、保理的原理与实践
（一）保理的内涵
（二）保理业务分类
二、保理业务的法律分析
（一）保理业务法律性质
（二）保理中债权转让的效力
（三）保理业务中基础合同禁止转让债权的效力
（四）国际与国外保理业务制度借鉴
三、我国保理业务的风险及其监管
（一）保理业务的风险
（二）依法监管商业保理业务
（三）保理业务监管体制
（四）保理业务准入监管
证券法修订研究
论违反信息披露义务之证券交易行为的效力
一、信息披露制度的发展路径
二、对《证券法》中强制性规定的一般理论分析
三、从法律责任分析《证券法》的立法意图
结语
融资融券强制平仓规则研究
一、概述
二、强制平仓的法律属性
（一）证券公司的市场定位
（二）客户并未因为开展融资融券业务失去对账户管理和风险控制的自主权，仍然有控制风险的渠道
（三）相关法律法规的修改情况
三、强制平仓的具体规则
（一）现行规章对强制平仓规则的规定
（二）强制平仓的实体条件
（三）强制平仓的程序条件
四、瑕疵强制平仓的法律后果及民事责任
结语
保险法律实务研究
保险利益原则适用疑难问题研究
一、理论背景
二、案例评析
三、深度研究
（一）案例所引发的问题
（二）不具有保险利益之法律后果的深度法理问题
网络销售模式下保险人合同条款交付义务的认定
一、基本案情
二、法院裁判
三、评析
（一）如何认定保险人的条款交付义务
（二）如何分配条款交付义务的举证责任
（三）保险条款未交付时保险责任的认定
证券投资者保护与董事责任保险制度
引子：董事责任保险的中国案例
（一）广汽长丰虚假陈述民事赔偿案
（二）海润光伏股票除权参考价误差补偿案
一、投资者权益保护需要董事责任保险
（一）证券投资者保护新制度
（二）证券民事诉讼
（三）全面引入董事责任保险制度的必要
二、董事责任保险制度
（一）董事责任保险的含义
（二）董事责任保险制度的基本内容
（三）中国董事责任保险制度历程
三、其他国家或地区董事责任保险制度
（一）美国
（二）英国
（三）台湾地区
（四）其他国家或地区
四、完善中国董事责任保险制度之设计
（一）中国董事责任保险法律制度之修订
（二）中国董事责任保险制度的制度设计
域外金融法制
受托人合理注意义务在美国判例法中的变迁
一、合理注意义务溯源
（一）职业投资管理的出现
（二）契约理念的影响
二、合理注意义务的细化
三、合理注意义务的升级
（一）合理注意的界定
（二）合理注意标准的适用
大陆与台湾地区金融消费者保护之协调研究
一、台湾地区金融消费者权益保护制度之现状
（一）确定适用范围
（二）规范金融机构对金融消费者所负的保护义务
（三）创设争议处理机构，规范争议解决程序
二、大陆金融消费者权益保护制度之现状
（一）《消费者权益保护法》中关于金融消费者权益保护的规定
（二）《商业银行法》、《证券法》、《保险法》等立法也对金融消费有所规范
（三）政府行政机构，特别包含金融监管机构出台的规章、规范性文件等针对金融消费者保护的规定
三、大陆与台湾地区间金融消费者保护协调
（一）金融消费者保护的国际协调
（二）大陆与台湾地区间金融消费者保护协调之意义
四、有条件地将国际协调方式引入海峡两岸
金融司法
保险机构实现代位求偿权的专业路径探析
一、审判概况：来自审判数据的实效分析
（一）案件数量稳中有升，近两年增势明显
（二）案件的专业性和疑难性导致审理程序的复杂性
（三）引发代位求偿的保险事故具有相对集中性
二、权利困境：代位求偿难在何处
（一）代位追偿不及时，影响权利实现
（二）证据提交不全面，影响事实查明
（三）公估定损不规范，影响损失认定
（四）诉讼准备不充分，影响诉讼效率
三、路径探索：专业化求偿路在何方
（一）转变经营理念，构建追偿机制，重视代位追偿效应
（二）完善内部机制，整合证据资源，健全权利行使保障
（三）厘清法律关系，尊重监管政策，规范代位求偿依据
（四）加强诉调对接，完善调处机制，促进纠纷高效化解
（五）搭建行业平台，完善配套监管，优化追偿外部环境
汇率掉期交易违约责任司法审查路径探微
一、汇率掉期交易的基本结构、功能价值及交易规则
（一）汇率掉期交易的基本结构
（二）汇率掉期交易的价值功能
（三）汇率掉期交易的交易规则溯源
二、汇率掉期交易中违约形态的司法甄别
三、汇率掉期交易中违约损失范围的界定
（一）提前终止款项的法律性质
（二）计算提前终止款项范围的考量依据
四、提前终止款项计算应以诚实信用及商业合理性原则为基础
（一）提前终止款项计算方法的模式借鉴
（二）本案提前终止款项具体金额的计算方法
金融法制年度报告
2014年银行市场法制报告
一、银行市场新法律规范述评
（一）新《消费者权益保护法》施行，初涉金融消费者保护
（二）《存款保险条例》公开征求意见
（三）影子银行监管规则出台
（四）银行同业监管新规重构行业形态
（五）《商业银行服务价格管理办法》使银行收费有法可依
二、银行市场监管实践述评
（一）央行定向降准与银监会连发三文，力挺三农金融服务
（二）优先股放开，商业银行资本补充渠道拓宽
（三）加强银行存款偏离度管理，夯实风险管理基础
三、银行市场司法实践与典型案例
（一）就非法集资刑事案件再出司法解释
（二）青岛港爆发有色金融融资骗贷案
四、银行市场法学理论研究综述
（一）重要学术活动
（二）重要著述
（三）银行法重要理论热点
2014年票据市场法制报告
一、2014年票据市场的相关政策实施
二、2014年票据市场的发展实践
（一）成绩与问题
（二）影响票据市场相关事件
（三）票据融资市场
三、票据司法裁判的典型案例
（一）中建二局第二建筑工程有限公司等与中国银行扬州文昌支行票据追索权纠纷上诉案
（二）江苏协联实业工贸有限公司等诉徐州九鼎机电总厂票据返还请求权纠纷案
四、2014年度票据相关理论研究综述
（一）票据权利的属性
（二）票据无因性
（三）票据行为独立性
（四）票据再背书
（五）票据质押生效条件
（六）票据利益返还请求权
（七）公示催告
2014年证券市场投资者保护报告
一、制度规范不断完善、资本市场改革深化
二、规则引导多层次市场建设、投资者选择更加多元
三、对侵犯投资者行为零容忍、打击违法违规不手软
（一）严打信息披露违法违规行为
（二）加大对内幕交易和老鼠仓的打击力度
（三）严厉打击市场操纵行为
（四）对其他违法违规行为的处罚
四、创新监管与自律、优化投资环境
五、倡导投资者保护文化、维护投资者权益
六、典型案例
（一）未按时提交反馈意见回复*ST大荒重组被终止审核
（二）关联交易信披违规大元股份及相关责任人被查处
（三）瞒报迟报诚信披“常态”ST成城再领上交所罚单
（四）股东涉嫌信批违法上海新梅控制权争战
（五）严打内幕交易原ST甘化内幕交易曝光
（六）证监会发审委委员邓某某涉嫌内幕交易被解聘
（七）钱某“老鼠仓”案落槌
（八）多公司高管窗口期违规交易
（九）证监会认定海联讯欺诈上市虚假信披
（十）涉嫌违反证券法规天目药业遭证监会立案调查
2014年基金市场法制报告
一、基金市场在转型中平稳发展
二、各项基金规范持续推出
（一）公募证券投资基金运作管理办法出台
（二）私募基金变身正规军
（三）基金公司风险管理进一步加强
（四）明确资产管理业务电子签名合同的操作内容
（五）公募证券投资基金销售竞争行为受到规制
（六）基金托管人高级管理人员的任职备案愈加严格
（七）投资国债期货会计核算业务有章可循
（八）基金业务外包服务有法可依
（九）基金业协会搭建自律管理框架
（十）基金从业人员执业行为受到限制
三、监管、司法双拳打击老鼠仓
（一）监管层对老鼠仓持续保持高压
（二）“老鼠仓”陆续提交司法审判
四、理论研究成果丰硕
（一）著作类型多样化
（二）论文视野更开阔
2014年期货市场法制年度报告
一、2014年期货市场概况
二、期货市场立法与政策评述
（一）国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》
（二）期货法草案已拟出第二稿，立法进程正在加快
（三）证监会发布《股票期权交易试点管理办法》
（四）证监会发布《关于进一步推进期货经营机构创新发展的意见》
（五）证监会发布《公开募集证券投资基金运作指引第1号——商品期货交易型开放式基金指引》
（六）证监会发布《证券期货市场诚信监督管理暂行办法（2014修订）》
（七）证监会公布《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》
（八）证监会公布《期货公司监督管理办法》
（九）中国期货业协会发布《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》
（十）中国期货业协会发布《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引（修订）》
三、期货案例分析
（一）杨某某诉证监会行政处罚案
（二）华泰长城期货有限公司诉张某某期货透支交易纠纷案
四、2014年期货法理论研究综述
（一）场外衍生品纳入期货法调整范围
（二）引入中央对手方制度
（三）期货保证金的性质及相关法律制度
（四）明确期货交易所法律制度安排
2014年信托市场法制报告
一、市场动态与行业法制总览
（一）信托资产规模增长，经营业绩增速放缓
（二）信托行业转型发展，结构优化态势良好
（三）新常态期待新机遇，泛资管实现新发展
二、信托新政策法规解读
（一）信托法修改的呼声愈渐高涨
（二）信托业保障基金正式启动
（三）相关规章制度陆续出台
三、合规约束与运行监管
（一）监管新政明确转型目标
（二）信托通道业务首获明确
（三）严管影子银行
（四）提升信托业应对产品兑付风波等风险的能力
四、信托司法与重大案例
（一）信托商事纠纷
（二）佳兆业信托兑付危机案
（三）“信托100”风波案
五、信托法制文献综述
（一）信托法的基础理论研究
（二）信托观念的扩张与革新
（三）信托的商事运用与规制
（四）信托法的制度比较与借鉴
2014年互联网金融市场法制报告
一、2014年互联网金融创新与发展概况
（一）互联网支付领域
（二）直接金融领域
（三）间接金融领域
（四）第三方金融服务领域
（五）2014年互联网金融主要特征与趋势分析
二、互联网金融的监管与法规
（一）互联网金融的监管规范与实践
（二）互联网金融地方政策
三、2014年互联网金融司法实践与典型案例
（一）民事诉讼方面
（二）刑事诉讼方面
四、互联网金融法制理论研究
（一）互联网金融监管原则和思路
（二）互联网金融监管具体制度设计
（三）关于互联网金融类别化监管
（四）注重互联网金融消费者权益保护
2014年上海国际金融中心法治环境建设报告
一、金融法律不断健全、监管规章相继出台
二、制度推进金融创新、政策支持网络金融
（一）全力推进金融创新
（二）大力支持互联网金融发展
（三）积极推进资本市场发展
三、出台自贸区金融改革规范、促进开放与人民币国际化
（一）自贸区先行先试深化金融改革
（二）正式启动沪港通
（三）加速人民币国际化
四、提升金融司法保障、完善纠纷处理机制
（一）金融司法助力自贸区
（二）强化金融司法专业化
（三）实现司法公开
五、深入研究金融法治理论、持续建设金融法治文化
编后记
金融法律评论（第六卷）是2016年由中国法制出版社出版,作者吴弘著。
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