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一本了解新三板挂牌融资和转板上市的实用指导书。
内容简介
作者尝试从新三板新的分层制度、精选层公开发行和转板上市等新制度、新规则开始，继而对企业关心的挂牌、定增、股权激励、挂牌前的融资、如何聘请中介机构、新三板合格投资者和交易等方面进行阐述。
作者希望帮助拟挂牌企业和发展中的公司高管、法务、财务对公司挂牌融资的方方面面深入理解，为已经挂牌或者挂牌同时融资的公司提供思路上的支持，为新三板的各类投资者深入解读新三板公司及新三板市场的走势提供参考。
为方便读者理解阅读和阅读理解方便，本书体例为：从新制度和规则阐释出发，进而对于挂牌融资涉及股改，挂牌条件等逐一阐释，对典型案例进行重点分析，并对各个参与机构和合格投资者及交易进行说明。
作者简介
作者李华，北京德恒律师事务所一级合伙人，毕业于清华大学、人民大学，先后取得经济学学士、法学学士和法学硕士学位，清华总裁班和国家会计学院总裁班的特聘授课老师，国泰君安证券、兴业证券、方正承销保荐证券、红塔证券的外聘内核委员，锋尚文化、安集科技、绿盟集团、同辉视讯独立董事。
先后就职于中国石化集团公司、北京天银律师事务所、京仪集团、北京盈科管委会，为航天科技、航天科工、交控科技、中国中铁、中化国际、中环股份、众生药业、农尚环境、中科软、南天信息、巨星科技、顺鑫农业、空港股份、大龙地产、七九七、华泰瑞联基金、石溪基金、本草基金等几十家公司的首次公开发行股票、并购、精选层、发债、再融资、基金备案等常年提供法律服务。
章节目录
版权信息
前言：新三板与未来中国
第一章 新三板新规
引言 关于新三板新规
第一节 新三板分层制度
第二节 新三板的定向发行
第三节 精选层公开发行
第四节 转板上市
第二章 新三板挂牌及拟挂牌企业
第一节 新三板的前世今生
第二节 企业为什么挂牌新三板
第三节 适合挂牌新三板的企业
第四节 新三板挂牌的代价
第五节 拟挂牌企业股改准备和股改的意义
第六节 企业挂牌前的私募融资
第七节 企业挂牌前及挂牌企业的股权激励
第三章 挂牌条件理解、核查方法和注意事项
第一节 “依法设立且存续满两年”的解释、核查方法和注意事项
第二节 “业务明确，具有持续经营能力”的解释、核查方法和注意事项
第三节 “公司治理机制健全，合法规范经营”的解释、核查方法和注意事项
第四节 “股权明晰，股票发行和转让行为合法合规”的解释、核查方法和注意事项
第四章 挂牌融资重点问题案例分析
第一节 股权问题
第二节 对赌协议问题
第三节 持续经营、对客户重大依赖问题
第四节 同业竞争和关联交易问题
第五节 个人所得税和权益分派问题
第六节 政府补贴、税收优惠问题
第七节 重大违法行为问题
第五章 新三板中介机构
第一节 法定服务机构
第二节 其他可选择的参与机构
第三节 中介机构的选择
第六章 新三板投资者和交易
第一节 新三板合格投资者
第二节 新三板交易
新三板挂牌融资和转板上市实务是2021年由法律出版社出版,作者李华。
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