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私募基金管理人登记、备案、重大变更、季度更新、清算、投资、投后、退出、信息披露、信息报送的合规管理。
内容简介
本书根据私募基金管理人的组织结构、日常管理和业务运营的内容，并结合证监会私募基金专项检查，以及中基协私募基金企业自查的要求，从私募基金展业要求和业务活动的角度出发，结合外部监管机构和自律组织的监管规定以及公司内部的章程、组织体系、制度流程，详细阐述了私募基金管理人展业要求中的管理人登记、重大变更、年度信息更新、入会管理、从业人员资格的合规管理、经营异常等情形，以及私募投资基金业务运营活动中的基金募集、投资管理、投后管理、投资退出的合规管理事宜，并在各章明确指出上述各类活动中应注意的合规检查重点，全面、系统的涵盖私募基金管理人展业和运营过程中各个环节的合规具体内容、操作规范以及示范文本。
作者简介
作者段永强，执业律师，曾供职于律师事务所、房地产开发公司、房地产私募投资基金管理公司等，长期从事房地产建设开发、私募房地产投资基金、私募股权投资基金等方面的法律与风险控制工作，项供职于知合控股有限公司。
章节目录
版权信息
序言
第一章 私募基金管理人登记的合规管理
一、私募基金管理人登记合规管理概述
二、私募基金管理人重大事项变更的合规管理
三、基金管理人信息更新以及提交经审计的年度财务报告
四、私募基金管理人入会的合规管理
五、私募基金管理人从业人员资格的合规管理
六、关于基金管理人经营异常需提交法律意见书的合规管理
七、外资私募基金管理人登记的合规管理
第二章 私募投资基金备案、重大变更、季度更新、清算的合规管理
一、私募投资基金备案的合规管理概述
二、私募投资基金重大变更的合规管理（以合伙型基金为例）
三、私募投资基金信息季度更新合规管理（以合伙型基金为例）
四、私募投资基金清算合规管理（以合伙型基金为例）
第三章 私募投资基金管理人内部控制的合规管理
一、私募投资基金管理人内部控制合规概述
二、私募投资基金管理人组织体系的合规管理
三、私募投资基金管理人管理制度体系与流程的合规管理
第四章 私募投资基金募集的合规管理
一、私募投资基金募集合规管理概述
二、私募投资基金募集过程中涉及的其他合规事宜
第五章 私募投资基金投资的合规管理
一、私募投资基金投资的合规管理概述
二、投资项目信息的收集
三、拟投项目的立项
四、拟投项目的尽职调查
五、风险管理部出具风险审查报告
六、投资决策委员会召开投决会
七、签署投资协议等系列法律文件
八、目标公司办理工商变更登记手续及其他手续
九、私募投资基金对外支付投资款项
第六章 私募投资基金投后的合规管理
一、私募投资基金投后管理合规概述
二、投资项目交底
三、投后管理方案制定
四、投资项目对接
五、参与项目公司的治理
六、参与项目公司的运营
七、对投资人进行信息披露
八、定期向中基协进行信息报送
九、投资项目日常巡检
十、风险预警
十一、组织召开投资人会议
十二、提供增值服务
十三、出具投后管理报告
第七章 私募投资基金退出的合规管理
一、私募投资基金的退出合规管理概述
二、拟订退出方案和召开投资决策会议
三、私募投资基金退出时的注意事项
四、投资项目后评价
五、风险项目的退出合规管理
第八章 私募投资基金信息披露、信息报送的合规管理
一、私募投资基金管理人对投资者的信息披露概述
二、私募投资基金管理人对中基协的信息报送概述
附录
附录一：××投资管理有限公司私募投资基金合规风险管理操作指引（试行）
附件：××投资管理有限公司私募基金合规风险排查清单
附录二：北京监管局关于对相关私募基金管理人进行现场检查的通知
附件：提供资料清单
附录三：中国证券投资基金业协会关于限期提交自查信息的通知
附录四：关于开展2019年北京辖区私募基金管理人自查工作的通知
私募基金：内控合规与监管合规指引是2021年由中国法制出版社出版,作者段永强。
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