编辑推荐
一本关于企业规章制度设计的参考指南。
内容简介
本书基于合规师的工作需要，系统介绍企业规章制度从无到有、从宏观到微观、从抽象到具体的设计方法。本书提出的设计方法参考了建筑业和制造业的设计模式，将单体制度构思过程分解为逻辑、模块、体验等设计阶段，并将构思过程标准化、结构化、流程化，不论你是跨国公司的首席执行官，还是初创公司的员工，本书的设计方法都将助你提升工作能力。
作者简介
作者谢尚大，法律知识工程师。大学毕业后，考金融监管机构做了15年公务员，后来在金融机构担任合规经理。在人民银行、银监会、广发银行、泛海集团、平安集团等单位从事金融监管及合规管理工作。
章节目录
版权信息
作者的话
第1章 你真的懂制度吗
1.1 规章制度不属于公文
1.1.1 规章制度源自欧美国家
1.1.2 混淆公文与制度的原因
1.1.3 规章制度的原始词义
1.1.4 规章制度的定义
1.2 制度本质属性及特点
1.2.1 制定与变更一般具有单方性
1.2.2 制定与变更具有严格程序性
1.2.3 规范对象的复杂性
1.2.4 规范事项具有重复性
1.2.5 制度价值具有多元性
1.2.6 适用范围的封闭性
1.2.7 制度内容的稳定性
1.2.8 适用范围的普遍性
1.2.9 制度效力的强制性
1.2.10 制度建设的义务性
1.3 制度的分类
1.4 制度与邻近事物
1.4.1 制度与其他管理文件的区别
1.4.2 多套管理文件的整合
1.4.3 制度与其他管理文件的整合
1.5 制度的效力范围
1.5.1 制度对人的效力
1.5.2 制度的时间效力
1.5.3 制度的空间效力
1.5.4 制度的层级效力
1.6 制度的用处
1.6.1 制度的基本作用
1.6.2 制度的派生作用
第2章 制度管理透视
2.1 铁路公司与制度管理
2.2 制度管理部门的设置
2.2.1 设立独立的“合规部”
2.2.2 由法务部与合规部共同组建“法律与合规部”
2.2.3 由法律、审计、风险管理、合规等职能部门共同组建法律合规部
2.2.4 综合化的制度管理部门
2.3 制度管理部门的职责分工
2.3.1 公司制度管理部门的职责分工
2.3.2 监督与责任
2.3.3 所属企业制度管理
2.4 制度全生命周期管理
2.4.1 立项阶段
2.4.2 起草阶段
2.4.3 征求意见阶段
2.4.4 审查阶段
2.4.5 审批及发布阶段
2.4.6 制度执行阶段
2.4.7 维护阶段
2.5 集团公司制度管理的模式
2.5.1 缺位式管理
2.5.2 散点式管理模式
2.5.3 审核式管理模式
2.5.4 模块式管理模式
2.5.5 一体化管理模式
2.6 制度管理信息化建设
2.6.1 制度发布
2.6.2 规划立项
2.6.3 征求意见
2.6.4 制度评价
2.6.5 制度检索
第3章 制度体系建设
3.1 制度体系的建设时机
3.1.1 初创期
3.1.2 成长期
3.1.3 成熟期
3.1.4 衰退期/再生期
3.2 制度体系的系统原理
3.2.1 目标性
3.2.2 整体性
3.2.3 层次性
3.2.4 相关性
3.3 制度体系的内容构成
3.3.1 职能制度
3.3.2 业务制度
3.3.3 关于特许行业的制度规定
3.4 制度体系的效力层级
3.4.1 宏观层面
3.4.2 中观层面
3.4.3 微观层面
3.5 制度体系的搭建步骤
3.5.1 组织动员
3.5.2 全面梳理
3.5.3 确定框架
3.5.4 持续改进
3.6 集团公司的制度体系
3.6.1 制度体系建设不仅要融入母公司的集团管控思想，而且要体现集团管控的组织架构核心理念
3.6.2 基于制度等级和管控模式，建立纵向的制度分级管理机制
3.6.3 基于集团公司的业务流程和管理职能，建立横向的制度分类
第4章 组建起草团队
4.1 解密项目流程
4.1.1 明确需求
4.1.2 头脑风暴
4.1.3 列出提纲
4.1.4 草案编写
4.1.5 征求意见
4.2 项目经理忙些什么
4.2.1 组织工作
4.2.2 协调关系
4.2.3 项目控制
4.2.4 事务性工作
4.3 项目经理修炼心法
4.3.1 热情的态度
4.3.2 善于交流
4.3.3 重视团队合作
4.3.4 培养同理心
4.3.5 具有全局观
4.4 如何组建团队
4.4.1 团队规模要控制
4.4.2 重视成员的人际交往能力和团队氛围的建设
4.4.3 创造舒适的工作环境
4.4.4 避免思路受到干扰
4.5 如何领导团队
4.5.1 分配任务要明确
4.5.2 项目实务心中有数
4.5.3 听取成员意见
4.5.4 冷静应对团队成员的质疑
4.5.5 不要对成员讲述烦恼与不满
第5章 设计思考过程
5.1 为什么写不好制度
5.1.1 缺乏专业设计思维
5.1.2 缺乏专业设计方法
5.1.3 缺乏专业写作基础
5.1.4 依赖范本编写制度
5.2 剖析制度设计思维
5.2.1 制度设计受时间与空间的限制，超越时空范围的设计思维是不存在的
5.2.2 制度设计是在特定的管理条件下进行的，不存在脱离管理条件的随心所欲的设计
5.2.3 制度设计是为了满足某种需求，盲目的设计是不存在的
5.2.4 创造性是设计思维的又一特征
5.2.5 设计思维的过程性特征
5.2.6 制度设计离不开合理的假设
5.3 制度设计有方法
5.3.1 什么是方法论
5.3.2 总结方法的难点
5.3.3 什么是工程化方法
5.3.4 正确认识方法
5.4 分解设计构思任务
5.4.1 逻辑设计
5.4.2 功能模块设计
5.4.3 体验设计
5.5 激发创造性思维
5.5.1 线性思维与跳跃思维
5.5.2 顺向思维与逆向思维
5.5.3 发散思维与收敛思维
5.6 画图整理设计思路
5.6.1 树图
5.6.2 思维导图
5.6.3 流程图
5.6.4 鱼骨图
第6章 把握管理需求
6.1 梳理管理需求
6.2 倾听上司指示
6.2.1 积极倾听很重要
6.2.2 积极倾听的秘诀
6.3 调研基本要求
6.3.1 调查与研究
6.3.2 调研必备的五种能力
6.3.3 《震海制药厂安全管理办法》起草项目中，调查研究以下几类问题
6.3.4 调查研究中项目组需要掌握的秘诀
6.4 运用的调研方法
6.5 围绕需求聊天
6.5.1 设计问题
6.5.2 使用访谈技巧
第7章 制度结构设计
7.1 金字塔原理：逻辑框架
7.2 让分析疏而不漏的MECE
7.3 制作提纲时，应把握整体结构
7.3.1 鸟瞰，就能看清整体结构
7.3.2 提纲的结构布局方式
7.3.3 提交上司确认
7.4 制度标题的确定要慎重
7.5 设计制度形式结构
第8章 制度内容设计
8.1 泰勒：科学管理的先驱
8.2 所有工作都可以标准化
8.3 “5W1H”带你认清问题
8.4 优化流程的“改善原则”
8.5 轻松复制行业最佳实践
8.6 怎样转化外部监管要求
第9章 制度机制设计
9.1 运用运筹学设计机制
9.1.1 传统管理学如何对待机制
9.1.2 运筹学：好的设计工具
9.2 机制设计的典型例子
9.2.1 妈妈给两个孩子分饼
9.2.2 谁是婴儿的母案
9.2.3 英国的“犯人船”
9.2.4 分粥的故事
9.2.5 美军订购降落伞的故事
9.2.6 丁谓修复皇宫的故事
9.2.7 以弱胜强的田忌赛马
9.3 管理机制的要素
9.3.1 职位
9.3.2 责任
9.3.3 权力
9.3.4 利益
9.3.5 情感
9.3.6 时间和空间
9.3.7 动力
9.4 机制设计的常用方法
9.5 震海制药厂设计案例
9.5.1 如何让效率最高
9.5.2 分析实际问题
9.5.3 建立数学模型
9.5.4 求解最优方案
第10章 制度模块设计
10.1 功能模块的分解和特点
10.1.1 独立性
10.1.2 互换性
10.1.3 灵活性
10.2 模块标题的设计
10.3 制度总则模块设计
10.3.1 制定制度的目的和依据
10.3.2 适用范围
10.3.3 定义条款
10.3.4 基本原则
10.3.5 管理职责
10.4 制度分则模块设计
10.4.1 管理内容
10.4.2 行为后果
10.4.3 引用表述
10.5 制度附则模块设计
第11章 制度条款设计
11.1 制度条款表述形式
11.2 条款序号的安排
11.3 最佳实践的表述
11.4 提高条款表述效率
11.5 条款表述辅助工具
第12章 制度语言设计
12.1 总体性要求
12.1.1 统一性
12.1.2 明确性
12.1.3 简练性
12.1.4 易读性
12.2 实词的使用
12.2.1 名词的使用
12.2.2 动词的使用
12.2.3 代词的用法
12.2.4 数量词的用法
12.3 虚词的使用
12.3.1 介词的用法
12.3.2 连词的用法
12.3.3 助词的用法
12.4 句型的使用
12.5 复句的使用
第13章 制度版式设计
13.1 保持版面整洁清爽
13.1.1 版面的空间规划
13.1.2 字体与字号
13.1.3 字间距与行间距
13.1.4 条款与段落
13.2 题注的功效
13.3 目录的添加
13.4 页码的插入
13.5 电子版制度应以PDF格式保存
第14章 现在开始写吧
14.1 团队写作方式
14.1.1 各有分工，先分后合
14.1.2 一人主述，大家帮助
14.2 提升写作力的路径
14.2.1 模仿和学习阶段
14.2.2 实践阶段
14.2.3 熟练写作阶段
14.3 克服写作心理障碍
14.4 好制度离不开修改
14.5 编写起草说明
14.5.1 先讲制定背景，引起读者重视
14.5.2 起草过程和制定依据，向读者强调价值性
14.5.3 制度的制定依据
14.5.4 起草过程中不同意见的处理
14.5.5 制度的主要内容和有关问题
14.5.6 送审稿与立项确定的主要思路不同
第15章 沟通你的设计
15.1 团队内部的沟通
15.2 部门间的沟通
15.3 与上司的沟通
15.4 组织专家论证会
15.4.1 组织专家论证的情形
15.4.2 组织专家论证的主体
15.4.3 专家团队的组成
15.4.4 专家论证的流程
15.4.5 专家反馈意见的要求
15.5 重视征求意见
第16章 如何审查制度
16.1 制度审查概述
16.2 合规审查步骤
16.2.1 送交合规部门审查的材料
16.2.2 制度送审稿审查时间
16.2.3 合规部门缓办或者退回制度送审稿的情形
16.2.4 合规部门对制度送审稿的处理及起草部门的应对
16.2.5 合规部门终止审查的情形
16.3 合规审查方式
16.4 合规审查内容
16.5 提出审查意见
第17章 制度审批、审议与发布
17.1 决策权限的归属
17.2 决策者的审批过程
17.2.1 提交阶段
17.2.2 扫描阶段
17.2.3 专注阶段
17.2.4 认同阶段
17.3 组织审议会议
17.4 汇报要精彩
17.5 制度公开发布方式
第18章 制度执行与维护
18.1 制度宣贯
18.1.1 制度宣贯形式
18.1.2 制度宣贯工作的步骤
18.2 制度培训
18.3 咨询与解释
18.4 制度评估
18.5 修改与废止
18.6 制度清理
18.7 制度汇编
附录1 项目跟随投资管理办法
附录2 公司制度清理情况介绍
写在最后
合规师必读：企业规章制度设计是2022年由企业管理出版社出版,作者谢尚大。
得书感谢您对《合规师必读：企业规章制度设计》关注和支持，如本书内容有不良信息或侵权等情形的，请联系本网站。
