内容简介
本书分为创业投资基金基础篇、创业投资基金的合规管理篇、项目投资的风险控制篇三篇，具体包括创业投资基金概况、基金架构、基金主要参与者、基金募集的合规管理、基金备案合规管理、项目投资概况、尽职调查等内容。
展开全文
- 封面
- 扉页
- 版权信息
- 作者简介
- 关于本书
- 序一
- 序二
- 序三
- 推荐语
- 第一篇 创业投资基金基础篇
- 第一章 创业投资基金概况
- 第一节 创业投资基金的定义
- 第二节 创业投资基金的组织形式
- 第二章 基金架构
- 第一节 基金架构的核心要素
- 一、基金利益分配维度
- 二、基金控制权维度
- 三、基金风险分配维度
- 四、基金运营需要维度
- 第二节 典型的基金架构
- 一、GP和管理人合一基金
- 二、GP和管理人分离基金
- 三、多GP基金
- 四、联接基金
- 五、平行基金
- 第三章 基金主要参与者
- 第一节 基金管理人
- 一、基金管理人登记程序
- 二、基金管理人分类和要求
- 三、基金管理人的业务范围
- 四、基金管理人的资格要求
- （一）基金管理人的法律形式要求
- （二）基金管理人的名称和经营范围要求
- （三）基金管理人的注册资本和办公场所要求
- （四）高级管理人员的资格和人员要求
- （五）风险管理和内部控制要求
- （六）股东和股权要求
- （七）其他合规要求
- 五、基金管理人的登记时间
- 六、基金管理人的信息披露
- 七、基金管理人的相关方
- （一）普通合伙人与执行事务合伙人、执行事务合伙人委派代表的区别与联系
- （二）执行事务合伙人和管理人的区别与联系
- （三）实务关注事项
- 八、基金管理人的关键人士
- 第二节 基金投资者
- 一、基金投资者分类
- （一）高净值个人投资者
- （二）政府引导基金
- （三）保险资金
- （四）养老基金
- （五）商业银行及其下属企业
- 二、投资者出资方式
- 三、投资者出资违约分类
- （一）投资者出资违约分类
- （二）投资者出资违约影响
- 四、投资者出资违约预防
- 五、投资者出资违约处置
- （一）投资者出资违约治愈机会
- （二）投资者出资违约的法律责任
- 第三节 基金销售机构
- 第四节 基金托管人和募集账户监督机构
- 第四章 基金核心要素
- 第一节 基金决策机制
- 一、合伙人会议
- （一）合伙人会议的召集
- （二）合伙人会议的通知
- （三）出席合伙人会议的方式和要求
- （四）议事内容与程序
- 二、立项委员会
- 三、投资决策委员会
- （一）投委会的职责
- （二）投委会的组成
- （三）投委会的决策机制
- （四）投委会的程序
- 四、咨询委员会（顾问委员会）
- （一）咨询委员会的组成
- （二）咨询委员会的职责
- （三）咨询委员会的决策机制
- 第二节 基金分配机制
- 一、基金分配简介
- 二、基金分配本质及主要问题
- （一）门槛收益率
- （二）业绩报酬比率
- 三、基金分配模式
- （一）按基金分配模式
- （二）按项目分配模式
- 第三节 基金费用
- 一、基金管理费
- （一）管理费涵盖范围
- （二）管理费支付安排
- （三）影响管理费的主要因素
- （四）实务中的常见问题
- 二、其他基金费用
- （一）项目费用
- （二）基金运营费用
- 第四节 基金规模
- 第五节 基金期限和期间
- 第六节 基金循环投资
- 一、原则上禁止循环投资模式
- 二、在投资期内允许循环投资模式
- 三、完全禁止循环投资模式
- 第七节 基金后续募集
- 第二篇 创业投资基金的合规管理篇
- 第一章 创业投资基金的合规管理概况
- 一、违规募集行为
- 二、损害投资者利益行为
- 三、基金备案及其他违规
- 第二章 基金募集的合规管理
- 第一节 投资者适当性和合格投资者的合规管理
- 一、投资者适当性和合格投资者制度由来
- 二、投资者适当性和合格投资者制度的区别和联系
- 三、投资者适当性制度的逻辑和框架
- 四、实务操作要点
- （一）特定对象确定程序
- （二）基金产品风险评级程序
- （三）投资者风险匹配程序
- （四）投资者适当性的回访要求
- （五）投资者适当性的合规管理
- 第二节 基金宣传和推介的合规管理
- 一、宣传和推介方式的合规管理
- 二、宣传和推介内容的合规管理
- 三、基金推介材料的合规管理
- 四、委托募集的合规管理
- 第三节 风险揭示的合规管理
- 第四节 基金合同的合规管理
- 一、基金合同内容的合规管理
- 二、投资者人数的合规管理
- 第五节 基金合同签署后的合规管理
- 一、冷静期的合规管理
- 二、投资前回访的合规管理
- 三、投资者出资的合规管理
- 四、工商确权的合规管理
- 第三章 基金备案合规管理
- 第一节 基金备案的性质和意义
- 一、管理人管理未备案基金的法律责任
- 二、基金未备案对基金运作影响
- 三、基金未备案对投资及退出影响
- 第二节 基金名称和经营范围的合规管理
- 第三节 基金核心要素的合规管理
- 一、基金架构的合规要求
- 二、基金类型的合规要求
- 三、基金规模的合规要求
- 四、基金托管的合规要求
- 五、基金期限的合规要求
- 六、基金封闭运作的合规要求
- 七、基金设立的反垄断合规要求
- 第四章 基金运营的合规管理
- 第一节 基金投资业务的合规管理
- 第二节 基金关联交易的合规管理
- 第三节 基金独立运营的合规管理
- 第四节 禁止刚性兑付的合规管理
- 第五节 基金信息披露的合规管理
- 第六节 基金估值的合规管理
- 第五章 基金退出的合规管理
- 第一节 投资者退出基金的方式和特点
- 第二节 投资者退出基金相关实务
- 第三节 基金清算的合规管理
- 一、解散
- 二、清算
- 三、注销程序
- 第三篇 项目投资的风险控制篇
- 第一章 项目投资概况
- 第二章 尽职调查
- 第一节 尽职调查简介
- 第二节 法律和财务尽职调查的价值
- 一、法律和财务尽职调查是发现和验证企业价值的重要途径
- 二、法律和财务尽职调查是发现和应对投资风险的重要途径
- 三、相对业务尽职调查，法律和财务尽职调查的客观性往往更强
- 第三节 法律和财务尽职调查的特性和核心点
- 一、法律和财务尽职调查应建立在投资者视角之上，而不仅仅是在合规者视角之上
- 二、法律和财务尽职调查只是投资风险管理的一部分，而非全部，不可偏颇
- 三、法律和财务尽职调查应关注投资“重要信息”，平衡好细节和重要信息
- 第四节 法律和财务尽职调查的方式和方法
- 第五节 尽职调查实务专题
- 一、怎么看创业团队
- （一）从共同合作时间和经历看创业团队
- （二）从股权结构看团队成员的关系
- （三）从内部决策机制看团队
- （四）从财务审批程序看团队
- 二、怎么看历史沿革
- 三、怎么做现场访谈
- （一）现场访谈前的信息获取
- （二）制定访谈计划和准备访谈问题
- （三）技巧性提问和倾听
- 第三章 交易结构
- 第一节 中国法下的投资方式
- 第二节 被投企业估值
- 第四章 投资条款
- 第一节 经济类条款
- 一、对赌条款（价格调整条款）
- （一）对赌协议的商业逻辑和价值
- （二）对赌协议在中国法下构造及其解决方案
- （三）对赌协议在中国法下的适用
- 二、反稀释权条款
- （一）反稀释条款的基本逻辑和作用
- （二）反稀释条款的分类
- （三）反稀释条款在中国法下的适用
- 三、清算优先权条款
- （一）清算优先权的适用范围
- （二）清算优先权的分类和实务要点
- （三）清算优先权在中国法下的适用
- 四、优先购买权条款
- （一）优先购买权的核心要素及其构造
- （二）创投基金行使优先购买权限制及解决方案
- （三）优先购买权条款在中国法下的适用
- 五、优先认购权条款
- （一）优先认购权的核心要素及其构造
- （二）创投基金行使优先认购权限制及解决方案
- （三）优先认购权在中国法下的适用
- 第二节 控制类条款
- 一、限售权条款
- （一）限售权条款的实务要点
- （二）限售权条款在中国法下的适用
- 二、一票否决权条款
- （一）一票表决权的表现形式
- （二）一票否决权条款的具体内容
- （三）一票否决权条款在中国法下的适用
- 第三节 退出类条款
- 一、回购条款
- （一）回购条款的商业逻辑和价值
- （二）回购条款在中国法下的适用
- 二、领售权条款
- （一）领售权触发条件
- （二）领售权条款关联机制
- 三、共同出售权条款
- 第四节 其他类条款
- 一、送达条款
- 二、效力适用条款
- 第五章 投后服务
- 第一节 投后服务的主要内容
- 一、投后管理的主要内容
- 二、增值服务的主要内容
- 第二节 投后服务的主要模式
- 第六章 项目退出
- 第一节 上市退出
- 一、股东资格的合规要求
- 二、特殊权利条款的合规要求
- 三、相关承诺要求
- （一）锁定期承诺
- （二）合规减持承诺
- 四、减持合规要求
- 第二节 并购退出
- 第三节 股权转让
- 第四节 公司回购
- 一、定向减资退出的决策机制
- 二、定向减资退出的程序
- 第五节 公司清算
- 一、公司清算程序
- 二、股东清算责任
- 后记
- 注释
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版权信息
出版社：法律出版社
出版时间：2023
作者：龙超
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出版时间：2023
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