国家社科基金后期资助项目出版说明

后期资助项目是国家社科基金设立的一类重要项目，旨在鼓励广大社科研究者潜心治学，支持基础研究多出优秀成果。它是经过严格评审，从接近完成的科研成果中遴选立项的。为扩大后期资助项目的影响，更好地推动学术发展，促进成果转化，全国哲学社会科学规划办公室按照“统一设计、统一标识、统一版式、形成系列”的总体要求，组织出版国家社科基金后期资助项目成果。

全国哲学社会科学规划办公室

摘要

外商直接投资（Foreign Direct Investment，FDI）威胁东道国产业安全问题一直是国内外学者研究的一个热点。但是FDI引致东道国产业风险的方式和路径错综复杂，涉及经济、制度、文化、体制等众多因素。目前各种基于内外影响因素进行的产业控制和产业安全的测度和评价研究，由于受指标选择的系统性、相关性、可测性、科学性、规范性等方面的制约，难以把握问题的实质，严重影响了评价的准确性和一致性，常常出现控制之名与控制之实不相符的现象。我们对外资产业控制的研究必须改变视角。调研中我们发现不同经济类型的外资企业在组织结构、产业布局和风险特征上存在较大差异，跨国投资者出于管理和协调的考虑所关注的区位因素也存在差别，但其根本目的是获得产业掌控力，通过产品定价权实现财富控制，通过产业链整合实现对产业发展进程和发展方向的控制。基于此，本书研究的出发点是从更加具体的产业组织、产业结构和产业布局行为操控上来分析外资企业对产品定价权和产业链构建的控制效应，并就如何实施FDI产业全息动态监控提出针对性的建议。

依照“现状—理论—专题—对策”的分析研究思路，本书从以下方面对外资实施产业控制的机理及外资对中国的产业控制状况进行了研究。

第一，对FDI在中国的产业投资行为特征及影响因素进行了调查分析。基于对微观企业的问卷调查，研究FDI投资行为的目的性和影响外资企业抢占市场、控制定价权、构建产业链等行为的因素，以便预测弱化FDI产业控制力的着力点。进一步通过对FDI投资的结构性研究，揭示出不同类型的外资企业对外资政策响应的重要性程度存在显著差别，从而推测出哪类企业更容易受外资政策调整的影响，提出弱化外资产业控制力的着力点。

第二，对FDI的产业控制机理进行了分析。构建起FDI“产业组织控制—产业结构控制—产业布局控制—定价权控制和产业链控制”的理论分析框架。对FDI改变东道国产业组织作用机理的分析认为FDI具有利用规模经济占优控制市场结构、利用技术研发占优控制市场运行、利用品牌占优控制市场绩效的行为动机。FDI对东道国产业组织的恶意控制将打破产业内企业间均衡有效的竞争格局，其结果是产业组织运行失去效率。对FDI改变东道国产业结构作用机理的分析认为FDI利用投资倾斜控制产业结构合理化进程，利用技术溢出效应和产业关联效应控制产业结构高级化的进程。FDI对东道国产业结构的恶意控制将造成产品生产低端化，资源浪费，企业缺乏成本压力和技术创新的危机感，经营运行效率低下，长期产业发展速度会变慢。对FDI改变东道国产业布局作用机理的分析认为FDI改变了当地的交通运输条件和物流网络，改变了市场盈利空间。FDI对东道国产业布局的恶意控制将改变所在地的区位条件，抑制区域增长极的极化作用以及极核扩散效应，阻碍产业集中度的提高，以及产业集群效应的实现。FDI通过在产业组织、产业结构和产业布局等方面的运作获得产业掌控力，综合表现为对产品定价权和产业链整合及延伸的控制，进一步地，通过产品定价权实现对东道国产业的生存控制，通过产业链整合构建控制东道国产业发展的方向和进程。

第三，构建了FDI产业控制力测度的指标体系。在理论分析的基础上，遵循科学性、合理性、可行性的精神，本着完备性、系统性、动态性、可测性、重要性的原则，本书构建出评判包括产业组织控制、产业结构控制、产业布局控制、定价权控制和产业链构建控制五个方面体现产业控制程度和方向的指标体系，共计16个子指标，并将其综合成一个总指数。这一外资产业控制综合指数不仅取决于各子指标的数值，而且取决于反映在不同背景下各指标重要性的权重。本书依照“对FDI控制产业运行状况的衡量必须考虑它在多大程度上影响了经济资源配置、投入产出效率以及产业增长”这一思想设计了一个VAR模型用于测算指标体系中各指标的权重，对中国典型产业的外资控制力进行了实证测度，得出了与实际相符的结论。