前言

技术问题是低碳发展的核心问题。当前，中国已进入推动低碳发展和应对气候变化的关键时期。在国际上，巴黎气候变化缔约方大会达成了全球应对气候变化的新协议——《巴黎协定》，中国在此次大会上也重申了此前向《联合国气候变化框架公约》秘书处提交的2020年后国家自主贡献文件的内容，即中国二氧化碳排放将于2030年左右达到峰值并争取尽早达峰，到2030年单位国内生产总值二氧化碳排放比2005年下降60%～65%，非化石能源占一次能源消费的比重将于2030年左右达到20%左右（新华社，2016）。为兑现《巴黎协定》承诺，中国需加快发展非化石能源并且加速能源结构调整。在这一宏观背景下，加快实施创新驱动发展战略，破除制约中国低碳发展和应对气候变化的技术、政策和制度障碍，是加速中国向可持续发展模式转变、培育经济新增长点的迫切需求。

对于低碳产业的发展，各国均予以高度重视，并将其视为战略性新兴产业来培育和发展，致力于有效运用知识产权战略提升低碳技术的国际竞争力。可以说，知识产权已经成为各国在低碳技术领域展开竞争的焦点。在这方面表现尤为明显的是日本，日本在其低碳技术发展的各个时期，十分注重本国企业专利先行海外布局的战略规划与实施，通过一系列政策或举措促进本国企业对外申请专利。迄今为止，日本的太阳能光伏、新能源汽车等技术专利数量在美国、德国、巴西、南非等国际市场上均处于领先的地位。在美国和德国这样的老牌发达国家，日本的上述低碳技术甚至超过美、德两国在本国的专利布局。这不得不令人惊叹！

近年来，中国的低碳产业日趋壮大，在低碳技术基础研发、新能源设备研制技术等方面均取得了规模化和市场化的进步。在核能发电等低碳技术领域形成了一定的优势，获得了国内自主知识产权和共有国际市场知识产权，并实现了一定的产业化目标。在太阳能产品和生产装备制造、风力发电机组及零部件制造、太阳能光伏发电运营维护几个产业，中国的专利申请量均已突破了10000件。中国政府不断加大海外推广低碳技术和产品的力度，促使中国低碳产业在国际上的影响力不断增强，中国企业自发向海外拓展的步伐也在加快。目前中国的光伏发电、风电装备等产业都已经具备了一定的国际竞争力，海外拓展捷报频传。

中国政府十分重视低碳技术国际竞争力的提升。2015年，中国发布了第一个制造强国的十年规划——《中国制造2025》，提出要坚持“创新驱动、质量为先、绿色发展、结构优化、人才为本”的基本发展方针。同年，中国发布《推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动》，提出要“实现沿线各国多元、自主、平衡、可持续的发展……促进沿线国家加强在新能源、新材料等新兴产业领域的深入合作”，为中国包括光伏发电、风电装备在内的若干低碳制造产业的发展和低碳技术“走出去”提供了新的机遇，也为沿线国家合作创新、共同应对气候变化提出了新的方向。2016年年底，国务院发布《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》，提出加快低碳技术发展、打造世界领先新能源产业的目标，加快提高创新能力和竞争力，形成全球产业发展新高地，大幅提升节能环保、新能源、生物等领域新产品和新服务的可及性，“加快发展先进核电、高效光电光热、大型风电、高效储能、分布式能源等，加速提升新能源产品经济性，加快构建适应新能源高比例发展的电力体制机制、新型电网和创新支撑体系，促进多能互补和协同优化，引领能源生产与消费革命。到2020年，核电、风电、太阳能、生物质能等占能源消费总量比重达到8%以上，产业产值规模超过1.5万亿元，打造世界领先的新能源产业”。

2015年，国际能源署（IEA）发布的题为“2015能源技术展望：利用创新加速气候行动”报告认为：新兴经济体在全球研究、开发和示范（RD&D）中的总体份额正在上升，一些国家（尤其是中国）正在消除关键领域的差距，但是相关专利数据表明，目前能源技术创新仍然集中在少数经合组织国家内。虽然中国的低碳技术发展取得了不可忽视的成绩，但相比低碳技术先进的发达国家，中国目前的低碳技术发展仍面临诸多“内忧外患”。从国内情况看，中国低碳领域的整体科技水平有待提升，政策体制机制有待完善，能源资源的利用率需提高，企业自主创新能力亟须加强。而国际形势则更加严峻。一方面，中国的低碳技术发展还在持续遭受全球贸易保护主义的“围追堵截”。相关资料显示，2009年至2016年2月，全球范围内发起的7948起贸易保护措施中，针对中国的高达3831起，其中有1304起专门针对中国装备制造业，中国光伏发电和风电装备是主要的调查对象（张栋钧，2016）。另一方面，以专利角逐国际市场已经成为各国低碳企业的隐形武器。因知识产权而产生的贸易摩擦在低碳行业频繁出现，2008年，美国风机制造商GE试图通过“337调查”阻止日本三菱重工进入美国市场；2004年、2006年和2009年，美国Paice公司试图通过法院诉讼、“337调查”等途径以丰田汽车公司的凯美瑞、第三代Prius及部分雷克萨斯车型侵犯了其有关专利为由阻止丰田汽车进入美国市场；2011年美国超导公司向中国华锐风电发起知识产权诉讼，指其在未获授权的情况下使用其专有的风力发电机软件代码，并违反供应合同等。