编辑推荐
本书系德衡律师集团证券业务团队根据现行的资本市场法律法规，并结合团队多年的实践经验著成的资本市场律师实务工作全书。
内容简介
本书通过全景式介绍各类资本市场法律业务，系统性讲解法律实务操作，针对中国多层次资本市场各类律师业务进行详细的解读，分享实务过程中的思路和经验，具有较强的实务指导意义。同时对当前中国资本市场主要业务品种的法律法规及操作路径进行了详细介绍，讲解专业深入，并且结合大量实际案例和图示，力争把繁杂的法律问题用通俗易懂的方式呈现给大家。
本书是资本市场律师执业的必备书、工具书和操作指南，堪称集资本市场法律知识、典型案例、操作实务于一书的上乘之作。
章节目录
版权信息
《德衡律师集团业务团队系列丛书》编辑委员会
《资本市场法律实务操作全书》（证券与资本市场业务中心）编委会
出版说明
序言
前言
第一章 境内公开发行股票并上市（IPO）
第一节 首次公开发行股票并上市（IPO）概述
一、首次公开发行股票并上市的概念
二、我国的股票发行审核制度概述
三、我国股票发行概述
第二节 首次公开发行上市的条件
一、规范股票发行上市的法律体系概述
二、《证券法》对首次公开发行上市条件的规定
三、《首次公开发行股票并上市管理办法》对发行上市条件的规定
四、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》对创业板上市条件的规定
五、主板与创业板上市条件的比较
第三节 首发上市流程及重点问题解析
一、前期准备阶段
二、改制重组为股份有限公司
三、发行上市辅导阶段
四、申请材料的编制、申报和审核阶段
五、股票公开发行阶段
六、股票上市申请、核准及上市后注意事项
第四节 首发上市中律师的主要工作
一、律师在企业改制重组中的工作
二、律师出具法律意见书及律师工作报告的基本要求与审查要点归纳
第二章 上市公司再融资
第一节 上市公司股权再融资
一、股权再融资概述
二、公开发行股票
三、非公开发行股票
四、股权激励
五、员工持股计划
六、分拆上市
第二节 上市公司债券融资
一、可转换公司债券
二、分离交易的可转换公司债券
三、上市公司股东发行可交换公司债券
第三节 非上市公司债券融资
一、公司债券
二、企业债券
第三章 上市公司并购重组
第一节 上市公司并购重组概述
一、我国上市公司并购重组的发展历程
二、上市公司并购重组的类型
三、上市公司并购重组的法律体系
四、我国上市公司并购重组的发展趋势
第二节 上市公司收购
一、上市公司收购概述
二、要约收购
三、协议收购
四、间接收购
五、上市公司管理层收购
六、上市公司的外资并购
第三节 上市公司重大资产重组
一、上市公司重大资产重组概述
二、重大资产重组的程序
三、重大资产重组的信息披露管理
四、发行股份购买资产的特别规定
五、重大资产重组相关申请文件
第四节 律师在上市公司并购重组中的作用
一、律师在公司并购重组中的作用
二、律师在并购重组中的主要工作
第四章 上市公司治理与规范运作
第一节 上市公司治理概述
一、上市公司治理的基本理论
二、律师对上市公司治理及规范运作的参与
第二节 股东与股东大会
一、股东
二、股东大会
三、股东大会的运作机制
四、股东大会运作的特别机制
五、上市公司关联交易的规范运作
六、需要股东大会通过的公司管理制度
第三节 董事与董事会
一、董事
二、董事会
三、董事会的内部机构
四、董事会的运作机制
五、需要董事会通过的公司管理制度
第四节 独立董事制度
一、上市公司独立董事
二、我国的独立董事制度
第五节 监事和监事会
一、监事
二、监事会
三、监事会的运作机制
第六节 总经理
一、上市公司总经理的法律地位
二、上市公司总经理的职权
三、需要由总经理制定的公司制度
第七节 上市公司员工
一、公司员工的权利和义务
二、上市公司劳动关系管理
三、员工参与公司治理
第五章 新三板
第一节 新三板概述
一、新三板的发展历程
二、新三板市场的特点
第二节 新三板挂牌条件
一、依法设立且存续满两年
二、业务明确，具有持续经营能力
三、公司治理机制健全，合法规范经营
四、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
五、主办券商推荐并持续督导
六、全国股转系统公司要求的其他条件
第三节 新三板挂牌流程
一、新三板挂牌基本流程
二、挂牌过程中常见法律问题及解决方案
第四节 新三板股权激励
一、新三板股权激励的主要模式
二、新三板股权激励主要问题
第五节 新三板转让方式
一、协议转让
二、做市转让
三、两种转让方式的选择
四、转让方式的变更
第六节 新三板分层制度
一、分层标准
二、维持标准
三、层级调整
四、新三板分层的意义
第七节 新三板融资、并购
一、新三板融资
二、新三板并购重组
第八节 新三板转板与退出
一、转板
二、IPO
三、被收购
四、主动终止挂牌
五、违规被摘牌
第六章 私募股权投资基金
第一节 私募股权投资基金概述
一、私募股权投资基金的定义及特征
二、私募股权基金的组织形式
三、私募股权投资基金的税收政策
第二节 私募股权投资基金中的律师工作
一、律师在私募股权基金运作中的重要性
二、律师为私募股权基金提供服务的内容
三、私募股权基金项目中的法律尽职调查
第三节 私募股权投资基金备案
一、私募基金管理人登记与私募基金备案相关规定
二、私募基金管理人登记及基金备案的简要流程
三、律师出具法律意见书的基本要求与核查要点
第七章 中国企业境外上市
第一节 境外直接上市
一、境外直接上市监管演变
二、境外直接上市相关法律法规
三、境外直接上市流程——以香港上市为例
四、境外直接上市的特殊问题
第二节 以红筹方式境外间接上市
一、红筹架构的五种常见模式
二、外资并购
第三节 境外主要资本市场的准入条件
一、香港主板
二、香港创业板
三、纽约证券交易所
四、纳斯达克市场
五、伦敦证交所市场
六、新加坡交易所
七、澳大利亚证券交易所
八、韩国证券期货交易所
九、东京交易所
第八章 证券违法行为的行政处罚与救济
一、证券业行政处罚概述
二、证券行政处罚的种类
三、证券行政处罚程序
四、证券行政处罚的救济措施
五、从欣泰电气的行政处罚看行政处罚的救济途径
第九章 证券类犯罪的构成与司法认定
第一节 欺诈发行股票、债券罪
一、罪名规定
二、构成要件解读
三、追诉标准
第二节 违规披露、不披露重要信息罪
一、罪名规定
二、构成要件解读
三、追诉标准
第三节 背信损害上市公司利益罪
一、罪名规定
二、构成要件解读
三、追诉标准
第四节 伪造、变造股票、公司、企业债券罪
一、罪名规定
二、构成要件解读
三、追诉标准
第五节 擅自发行股票、公司、企业债券罪
一、罪名规定
二、构成要件解读
三、追诉标准
第六节 内幕交易、泄露内幕信息罪
一、罪名规定
二、构成要件解读
三、追诉标准
第七节 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪
一、罪名规定
二、构成要件解读
三、追诉标准
第八节 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
一、罪名规定
二、构成要件解读
三、追诉标准
第九节 操纵证券、期货市场罪
一、罪名规定
二、构成要件解读
三、追诉标准
第十节 背信运用受托财产罪
一、罪名规定
二、构成要件解读
三、追诉标准
资本市场法律实务操作全书是2016年由北京法讯网络技术有限公司出版,作者房立棠 主编。
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