“中外经济比较研究”丛书总序

“文革”后，中央财经大学的经济史研究一直在进行，仅因专职人员调离学校受到过一定的影响。进入21世纪以来，随着经济系，特别是经济学院的建立，经济史学科受到校、院各级领导的高度重视，学校开始有意识地加强经济史学科人员的培养。随着中央财经大学理论经济学被确立为国家一级学科，经济史博士点很快成立。为此，经济学院专门设立了经济史研究中心和中外经济比较研究中心。在此基础上，经济学院在2014年专门设立了经济史学系，目前有8人专职从事经济史的研究；若加上分布在金融学院、财政学院、财经研究院、马克思主义学院等从事经济史研究的同仁，已达20人，初步形成了一个知识结构完整、老中青结合的经济史学科团队。

自2014年以来，以经济学院经济史学系为主体的研究团队，立足学科前沿，以全球化的视野，初步建立了三个学术研究与交流平台：一是设立“经济史与制度经济学”论坛，邀请国内外著名经济史学者来校做讲座，如陈争平、武力、萧国亮、贺耀敏、魏明孔等；二是举办以经济史为主题的学术研讨会，如2015年举办了“清朝以来中外金融制度变迁学术研讨会”；三是开办双周论坛，邀请国内外中青年经济史学者来校开展以论文交流为主的学术活动，促进了经济史学科的发展。

为了促进经济史学科的发展和研究水平的提升，中央财经大学科研处在经过多方论证后，确定了以中外经济比较研究为主题的史学研究系列丛书的写作。本套丛书由我负责，计划出九本：兰日旭的《中外金融组织变迁：基于市场-技术-组织的视角》，路乾的《美国银行业开放史：从权利限制到权利开放》，徐华的《从传统到现代：中国信贷风控的制度与文化》，伏霖的《经济转型与金融制度变迁》，孙菁蔚的《欧洲金融组织演化史》，孙建华的《近代日本在华交易所（1906年～1945年）》，肖翔的《中苏（俄）银行体制演变史：从大一统到市场化》，马金华的《英国金融组织变迁》，徐华、徐学慎的《近代企业资本结构：公司制的中国化》。

在这些研究的基础上，我们致力于打造具有中央财经大学特色的经济史学术研究平台，将经济史学科建设得更好。

兰日旭

2016年6月

绪言

问题的提出

1844年，英国政府将公司的特许权授予制改为注册登记制，引起注册公司大爆发，从此以后，公司制成为英国企业资本组织的主流制度形式，并蔓延到全世界。相应地，英国公司制确立了四大基本制度原则：独立法人人格、法人治理结构、股东的有限责任、股权的可转让性，这些成为现代企业资本组织的一般原则。

但是，在公司制向世界推广的过程中，一直存在基于不同国家民族特色的本土化流变。到了当代，已经演化出明晰可辨、特色鲜明的英美模式、德国模式和日本模式等。

在中国近代，也就是公司制在英国乃至世界流行之后不久，公司制也通过外商在华企业的示范流传到了中国。在中国模仿英国兴办公司的过程中，公司制在中国的本土化流变也发生了。

从晚清到民国，中国近代工业兴办公司，先后有两波潮流。

第一波是1870年代以轮船招商局为先导的官督商办、官商合办企业，大多模仿西方在华公司的形式募集资本，其中以近代化运输、矿业企业为最多。

这些企业的特点是：一方面，政府不出钱，但是政府要掌控企业的管理决策大权；另一方面，出钱的商人，大多是买办商人及其亲属，他们有附股于外资公司的经验。这些企业虽然不是公司，但是其招股方式模仿了外资公司，算是一种土洋结合。

第一家官督商办企业是轮船招商局，其获得成功以后，又引发各地兴办官督商办的工矿类企业。到1894年甲午战争前夕，很多大中型近代工业企业都是这种官督商办或者官商合办企业。

但是，由于官僚体制固有的无效率和腐败，所有的官督商办和官商合办企业几乎全都处于亏损状态，使得民间的投资热情遭到了沉重的打击。