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中国法学会证券研究会汇编2021年的优秀证券法律研究成果。
内容简介
本书是中国法学会证券法学研究会的年会用书，是一系列研究的集合，是每年证券法年会优秀成果的展现。研究会的各位理事、证券法学界和实务界的参会代表均提交了精心准备的论文，为我国证券法治建设积极建言献策，有力地推动了我国证券法治的进步，为《证券法》的修改和完善贡献了智慧和力量。
每次年会后，研究会均将会议论文汇编成册，公开出版，与知识界、实务界、社会公众分享与会者的理论观点。
作者简介
作者郭锋，教授、法学博士，博士生导师，证券法权威专家，中国法学会证券法学研究会会长、最高人民法院研究室副主任（正局级）。兼任中央全面依法治国办公室最高法院联络员、全国人大常委会民法典编纂工作协调小组联络员，最高人民法院民法典编纂工作研究小组成员兼办公室副主任等职。长期在中国人民大学、中央财经大学致力于民商法、金融法、证券法、公司法、票据法研究与教学。主编《金融服务法评论》《证券法律评论》。发表论文、文章200多篇，出版著作30多部，承担国家社科基金等课题30多项。从上个世纪90年代初开始，参加《中华人民共和国证券法》起草和历次修改的研究咨询评估工作；从2015年开始，参加《中华人民共和国民法典》编纂立法工作。在最高人民法院先后分管司法解释、案例指导、综合调研，具体主持起草了民事诉讼文书样式、医疗损害民事纠纷审理等司法解释多部，指导编写发布指导性案例100多个，指导开题检查验收重大司法调研课题60多个。
章节目录
版权信息
《证券法律评论（2021年卷）》编辑委员会名单
序言
【公司治理】
上市公司独立董事法律责任的美国法经验及其借鉴
一、美国证监会很少对外部董事进行处罚或提起诉讼
二、外部董事在美国很少承担自负的财产性民事责任
三、美国法下外部董事低风险的原因
四、独立董事的“低报酬—低风险”机制不宜轻易改变
五、对我国的启示：可追究但不轻易追究独立董事的责任
上市公司“董监高”责任在《公司法》语境下的反思与重构——以上市公司董监高的证券法律责任承担现状为切入点
一、现行《公司法》下“董监高”责任的立法及责任承担现状
二、“董监高”义务的法理基础
三、“董监高”责任之问题反思
四、“董监高”责任之制度重构
五、结论
新《证券法》背景下上市公司董监高义务的制度构建——兼谈对《公司法》修改的相关建议
一、上市公司董监高义务的理论背景与现实要求
二、我国上市公司董监高忠实勤勉义务存在的问题
三、董监高忠实勤勉义务的域外实践与经验
四、完善上市董监高忠实勤勉义务的若干制度建议
上市公司董监高异议声明制度研究
一、问题的引出
二、异议声明制度在我国的发展脉络
三、异议声明制度在实践中的争议以及存在的主要问题
四、异议声明制度的构建路径
五、结语
论中国上市公司监事会制度功能强化——以金融机构监事会规范体系为镜鉴
一、引言
二、中国法上监事会制度评析：基于公司内部监督理论
三、中国金融机构监事会特殊规范体系的结构性透视
四、中国公司监事会制度完善进路与规则设计
五、结论
“大股东中心主义”的中国经验与《公司法》改革进路
一、大股东中心主义的内涵解释与历史考察
二、大股东中心主义的演进动因分析
三、公司治理中的现存问题及对策
四、公司法改革路径及监管导向
上市公司控制股东“掏空”行为的《公司法》规范——基于忠实义务的分析
一、控制股东信义义务的本质——忠实义务
二、勤勉义务—— 一个控制股东无法负担的义务
三、控制股东忠实义务的制度表达
四、控制股东忠实义务的判断规则
五、控制股东忠实义务的诉讼救济
论上市公司实际控制人的认定——基于上市公司“无实控人”现象的实证分析
一、问题的提出
二、无实际控制人上市公司的认定标准比照
三、无实际控制人上市公司的类型分析
四、实际控制人认定的疑虑及规范思路
五、结语
公司法修改视域下公司实际控制人民事责任制度的完善
一、公司实际控制人承担民事责任的案例分析
二、我国现行法律关于实际控制人承担民事责任存在的问题分析
三、公司实际控制人承担民事责任的正当性
四、关于实际控制人承担民事责任制度体系的构建路径
五、关于修改《公司法》中实际控制人承担民事责任的具体建议
双层股权结构与公司法修改
一、双层股权结构在我国的实践
二、推动《公司法》完善的必要性
三、双层股权结构制度的具体问题及建议
四、小结
【收购、清算与关联交易】
上市公司间接收购的公司法规制必要性以及路径研究——从某上市公司间接收购案展开
一、问题的提出
二、上市公司收购制度的规范意义与制度设计
三、上市公司间接收购制度的立法沿革与规范检讨
四、通过《公司法》路径规制间接收购行为的必要性与可行性分析
五、结语
《民法典》下清算及有限责任公司清算义务人主体再界定
一、清算和清算义务人概念的重新界定
二、清算义务人之主体的法律规定
三、有限责任公司清算义务人之主体的再界定
四、界定有限责任公司清算义务人之主体的立法和修法建议
五、结论
不当关联交易民事责任制度的体系化探究
一、问题缘起
二、不当关联交易的本质
三、民事责任难题的理论探索
四、不当关联交易民事责任制度的体系化路径
【证券交易】
散户参与型市场的投机性价格异动与监管应对——以美国“游戏驿站”事件为视角
一、“游戏驿站”事件中的投机性价格异动轨迹
二、“游戏驿站”事件中关键主体的行为合规性分析
三、散户参与型市场投机性价格异动中的交易信息作用机理
四、境内证券市场投机性价格异动典型场景的对比分析
五、中美市场对投机性价格异动的监管导向和应对
论浑水式做空的法律规制
一、引言
二、做空机制的合理定位
三、浑水式做空在我国的法律风险
四、浑水式做空的域外规制
五、浑水式做空的规制路径探究
六、结语
做空机制保障信息披露有效性的法律路径研究
一、做空机制的运行：“私利”与“公益”的平衡
二、做空机制保障信息披露有效性的价值
三、做空者“激进套利”的法律风险
四、做空机制的风险规避
五、结语
【投资者保护】
证券法与公司法互动视角下的内幕交易民事责任
一、问题：内部人交易是否违反公司法
二、内部人交易的公司法判例及其发展
三、内部人交易违反忠实义务的法理基础
四、我国内部人交易之公司归入权的建构
五、结论
我国证券投资者保护补偿基金的构建浅探
一、证券投资者保护补偿基金概述
二、国外证券投资者补偿基金的借鉴
三、我国建立证券投资者补偿基金的必要性和可行性
四、我国建立证券投资者保护专项补偿基金的构想
五、完善证券投资者补偿基金的配套制度
六、结语
虚假陈述民事诉讼前置程序去留之辩
一、作为诉讼抑制手段，前置程序有其内在缺陷
二、经过近20年实践积累，取消前置程序条件逐步具备
三、取消前置程序需有效缓解三个方面的难题
四、取消前置程序宜同步建立完善五项配套机制
我国证券市场“长臂管辖”法律问题研究
一、证券市场国际化与“长臂管辖”的价值
二、我国证券市场实行“长臂管辖”的可行性分析
三、我国证券市场“长臂管辖”制度面临的问题
四、我国证券市场“长臂管辖”制度的路径选择
资产管理人受信义务的类推解释及其履行——以投连险投资账户为例
一、投连险及其投资账户的法律属性
二、投资账户的基金属性与类推适用
三、投资账户上相关主体的法律关系
四、作为资产管理人的保险人的受信义务及其履行
五、《公司法》的修改与完善建议——代结语
【中介机构民事责任】
债券欺诈发行中介机构民事责任的若干问题思考
一、违约责任还是侵权责任
二、未勤勉尽责是否可推定因果关系
三、勤勉尽责抗辩的适用条件
四、按份责任还是连带责任
五、结语
证券虚假陈述连带赔偿责任分配路径论——基于中介机构的切入视角
一、新《证券法》背景下连带责任的实践谜题
二、证券法中连带责任的延展及其法理检讨
三、美国证券虚假陈述民事责任分配的沿革与启示
四、证券虚假陈述连带责任分配的完善方向
五、结语
【证券纠纷解决】
论我国先行赔付制度的完善
一、先行赔付制度的作用与价值
二、我国先行赔付制度的特点
三、我国先行赔付制度现有规范分析
四、我国先行赔付制度的完善建议
论证券先行赔付追偿实施机制的构建
一、追偿权实施机制构建的先决问题：明晰先行赔付协议的性质
二、证券先行赔付后追偿的实践及不足
三、其他领域先行赔付后追偿实施机制的启示
四、先行赔付追偿权实施机制的构建路径
五、结语
先行判决在群体性证券侵权纠纷示范诉讼中的运用
一、美丽生态案暴露出的当前群体性证券侵权纠纷示范诉讼存在的问题
二、对先行判决制度的规范分析
三、先行判决制度在群体性证券侵权纠纷示范诉讼中的运用
四、结语
示范诉讼：现实选择与程序完善
一、引言
二、代表人诉讼的“春天”来了吗
三、设计完善示范诉讼应将效率价值放在更为优先的位置
四、既判力扩张：完善示范诉讼的理论基础
五、群体性证券侵权纠纷示范诉讼的制度架构及程序设计
【其他】
证券公司行政接管制度研究
一、引言
二、行政接管的法律关系和性质界定
三、证券公司行政接管的市场和监管分析
四、行政接管制度适用的相称性评估
五、证券公司行政接管制度改进和完善路径
中国知识产权证券化的实践考察与制度需求
一、我国知识产权证券化的实践考察
二、我国知识产权证券化存在的问题
三、我国知识产权证券化的制度需求梳理
证券法律评论（2021年卷）是2021年由中国法制出版社出版,作者郭锋。
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